2015年11月证券交易考点解读：定向资产管理业务
想知道证券交易有哪些重点吗？来看看本文“2015年11月证券交易考点解读：定向资产管理业务”，跟着留学群证券从业频道来了解一下吧。祝大家都能顺利通过证券从业资格考试。 查看汇总：2015年11月证券交易考点重点解读汇总表 定向资产管理业务 一、定向资产管理业务的基本原则(熟悉) 1.公平公正，诚实守信; 2.健全制度，规范运作; 3.投资风险，客户自担。 二、定向资产管理业务运作的基本规范(熟悉) (一)客户准入及委托标准 证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。 (二)尽职调查及风险揭示 证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险认知与承受能力和投资偏好等，并获取相关信息和资料。 证券公司应当制作《风险揭示书》，充分揭示客户参与定向资产管理业务的市场风险、管理风险、流动性风险及其他风险，以及上述风险的含义、特征、可能引起的后果。证券公司应当将《风险揭示书》交客户签字确认。客户签署《风险揭示书》，即表明已经理解并愿意承担参与定向资产管理业务的风险。 (三)客户委托资产及来源 客户委托资产可以是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证... [ 查看全文 ]2015年11月证券交易考点解读：定向资产管理业务的相关文章
