2015年11月证券发行与承销考点及真题示例1.4
为帮助广大考生更好地复习备考，留学群证券从业频道为大家整理了2015年11月证券发行与承销考点及真题示例1.4，希望能帮助大家顺利通过考试! 第一章第四节 投资银行业务的监管 一、监管概述 证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管。 二、核准制 核准制相对于行政审批制的特点：在选择和推荐企业方面，由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任;在企业发行股票的规模上，由企业根据资本运营的需要进行选择;在发行审核上，将逐步转向强制性信息披露和合规性审核，发挥股票发行审核委员会的独立审核功能;在股票发行定价上，由主承销商向机构投资者进行询价，充分反映投资者的需求，使发行定价真正反映公司股票的内在价值和投资风险。 三、保荐制度 《证券发行上市保荐制度暂行办法》(以下简称《保荐办法》)里规定的保荐制度的内容主要包括： (一)保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度 《保荐办法》对企业发行上市提出了“双保”要求，即企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐，还需具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作。这样既明确了保荐机构的责任，也将责任具体落实到了个人。中国证监会对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。 (二)保荐期限 《保荐办法》规定，企业首次公开发行股票和上市公司发行新股、可转换... [ 查看全文 ]2015年11月证券发行与承销考点及真题示例1.4的相关文章
2015年11月证券发行与承销考前冲刺题及答案（11.17）
距离2015年11月证券从业考试时间不多了，相信广大考生朋友们现在仍在紧张备考了吧，为了帮助考生朋友们更好的备考，留学群证券从业频道小编整理了“2015年11月证券发行与承销考前冲刺题及答案（11.17）”，希望能对大家起到帮助，同时也预祝广大考生朋友们能够顺利通过考试。 一、单选题 1. 证券市场按证券品种划分，可以分为() A.发行市场和流通市场 B.场内市场和场外市场 C.股票...[ 查看全文 ]
