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证券市场基本法律法规每日一练(12.22)

证券市场基本法律法规复习得如何了呢?来做一下留学群证券从业资格考试频道小编为您提供的证券从业资格考试证券市场基本法律法规每日一练吧,希望广大考生多多练习,预祝各位都能顺利通过考试,更多证券从业资格考试试题以及考试信息请关注本频道。 单项选择题 1.证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定,()经营,履行对客户的诚信义务。 A.审慎 B.诚信 C.依法 D.独立 2.国务院证券监督管理机构和()应当建立证券公司的有关情况通报机制。 A.中国人民银行 B.地方人民政府 C.国务院银行监督管理机构 D.国务院保险监督管理机构 3.证券公司高级管理人员离任的,公司应当对其进行审计,并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构,未报送审计报告的,离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。 A.2 B.3 C.5 D.7 4.证券公司风险控制指标不符合有关规定,国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的,停业整顿的期限不超过()。 A.1个月 B.3个月 C.1年 D.2年 5.甲证券公司欲申请融资融券业务试点,下列情形中不符合申请条件的是()。 A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司 B.客户资产安... [ 查看全文 ]

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2015年11月证券市场基本法律法规考点(第四章第二节)

下面是留学群证券从业频道给大家整理的2015年11月证券市场基本法律法规考点(第四章第二节),希望大家在最后的时间里能够抓紧时机,好好查漏补缺。争取在考试时发挥出最好的水平! 查看汇总:2015年11月证券市场基本法律法规考点解读汇总 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第二节 证券二级市场 考点一 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的含义 诱骗投资者买卖证券、期货合约是指证券交易所、期货...[ 查看全文 ]

2015年11月证券市场基本法律法规考点(第四章第一节)

2015年11月证券从业考试即将开考,证券考试的考生们是否也在为考试着急呢?为您整理了“2015年11月证券市场基本法律法规考点(第四章第一节)”,帮助大家巩固知识点,更多证券考试重点请关注留学群证券从业频道。 查看汇总:2015年11月证券市场基本法律法规考点解读汇总 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第一节 证券一级市场 考点一 擅自公开或变相公开发行证券的特征 ...[ 查看全文 ]

2015年11月证券市场基本法律法规考点(第三章第七节)

想知道证券交易有哪些重点吗?来看看本文“2015年11月证券市场基本法律法规考点(第三章第七节)”,跟着留学群证券从业频道来了解一下吧。祝大家都能顺利通过证券从业资格考试。 查看汇总:2015年11月证券市场基本法律法规考点解读汇总 第三章 证券公司业务规范 第七节 其他业务 考点一 融资融券业务管理的基本原则 考点二 证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件 证券公司申请融资融券业务资格,...[ 查看全文 ]

2015年11月证券市场基本法律法规考点(第三章第六节)

2015年11月证券从业考试将于11月28日举行,小编为大家挑选了2015年11月证券市场基本法律法规考点(第三章第六节),帮助大家巩固知识点,更多模拟试题请关注留学群证券从业频道。 查看汇总:2015年11月证券市场基本法律法规考点解读汇总 第三章 证券公司业务规范 第六节 证券资产管理 考点一 证券公司开展资产管理业务的基本原则与要求 考点二 开展资产管理业务,投资主办人数的最低要求 证...[ 查看全文 ]

2015年11月证券市场基本法律法规考点(第三章第五节)

临考的同学请看这里!留学群证券从业频道给大家整理了2015年11月证券市场基本法律法规考点(第三章第五节),想要抓紧最后时间来检测自己对知识点的掌握程度的同学一定不要错过哦! 查看汇总:2015年11月证券市场基本法律法规考点解读汇总 第三章 证券公司业务规范 第五节 证券自营 考点一 证券自营业务的范围与监管措施 ...[ 查看全文 ]

2015年11月证券市场基本法律法规考点(第三章第四节)

备考2015年11证券从业统考的朋友,可以看看留学群证券从业频道给大家提供的2015年11月证券市场基本法律法规考点(第三章第四节),大家可以多练练,补充能量,加足马力,取得好成绩! 查看汇总:2015年11月证券市场基本法律法规考点解读汇总 第三章 证券公司业务规范 第四节 证券承销与保荐 考点一 证券发行保荐业务的一般规定 证券发行保荐业务的一般规定如下: (1)发行人应当就下列事项聘请具...[ 查看全文 ]

2015年11月证券市场基本法律法规考点(第三章第三节)

想知道证券交易有哪些重点吗?来看看本文“2015年11月证券市场基本法律法规考点(第三章第三节)6”,跟着留学群证券从业频道来了解一下吧。祝大家都能顺利通过证券从业资格考试。 查看汇总:2015年11月证券市场基本法律法规考点解读汇总 第三章 证券公司业务规范 第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 考点一 证券公司从事财务顾问业务的条件 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当...[ 查看全文 ]

2015年11月证券市场基本法律法规考点(第三章第二节)

2015年11月证券从业考试即将开考,证券考试的考生们是否也在为考试着急呢?为您整理了“2015年11月证券市场基本法律法规考点(第三章第二节)”,帮助大家巩固知识点,更多证券考试重点请关注留学群证券从业频道。 查看汇总:2015年11月证券市场基本法律法规考点解读汇总 第三章 证券公司业务规范 第二节 证券投资咨询 考点一 证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念 考点二 证券、期货...[ 查看全文 ]

2015年11月证券市场基本法律法规考点(第三章第一节)

下面是留学群证券从业频道给大家整理的2015年11月证券市场基本法律法规考点(第三章第一节),希望大家在最后的时间里能够抓紧时机,好好查漏补缺。争取在考试时发挥出最好的水平! 查看汇总:2015年11月证券市场基本法律法规考点解读汇总 第三章 证券公司业务规范 第一节 证券经纪 考点一 证券经纪业务 考点二 冒证券公司经纪业务中账户管理 账户管理主要包括:账户的开立、信息变更、注销;证券账户...[ 查看全文 ]

2015年11月证券市场基本法律法规考点(第二章第二节)

你知道2015年11月证券市场基本法律法规有哪些考点吗?留学群证券从业频道为大家整理提供:2015年11月证券市场基本法律法规考点(第二章第二节),相信对大家备考有帮助。祝顺利通过证券考试! 查看汇总:2015年11月证券市场基本法律法规考点解读汇总 第二章 证券从业人员管理 第二节 执业行为 考点一 证券市场禁入措施的有关规定 ...[ 查看全文 ]
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