2016年证券市场基本法律法规考点：保荐资格管理规定
证券市场基本法律法规复习得如何了呢？跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考点吧，更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试考点：保荐资格管理规定 1.证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件： (1)注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元。 (2)具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定。 (3)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持。 (4)具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人。 (5)符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。 (6)最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。 (7)中国证监会规定的其他条件。 2.证券公司申请保荐机构资格，应当向中国证监会提交下列材料： (1)申请报告。 (2)股东(大)会和董事会关于申请保荐机构资格的决议。 (3)公司设立批准文件。 (4)营业执照复印件。 (5)公司治理和公司内部控制制度及执行情况的说明。 (6)董事、监事、高级管理人员和主要股东情况的说明。 (7)内部风险评估和控制系统及执行情况的说明。 (8)保荐业务尽职调... [ 查看全文 ]2016年证券市场基本法律法规考点：保荐资格管理规定的相关文章
