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2016证券市场基本法律法规考点:财务顾问主办人条件

证券市场基本法律法规财务顾问主办人应当具备的条件你掌握了吗?跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试重点:财务顾问主办人应当具备的条件 1.具有证券业从业资格。 2.具备中国证监会规定的投资银行业务经历。 3.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。 4.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。 5.未负有数额较大到期未清偿的债务。 6.最近24个月无违反诚信的不良记录。 7.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。 8.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。 9.中国证监会规定的其他条件。 证券从业频道编辑推荐: 2016年证券从业资格考试通关技巧 2016年1月证券从业预约式考试费用 2016年证券从业考试报名常见问题解答 2016年1月证券从业预约考考试报名流程 2016年1月证券从业预约式考试报名入口及时间汇总... [ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规考点:财务顾问主办人条件的相关文章

2016证券市场基本法律法规重点解读:执业注册有关要求

证券市场基本法律法规执业注册有关要求掌握了吗?跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规重点解读:执业注册的有关要求 1.证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在协会进行执业注册。 2.申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件: (1)已取得证券业从业资格。 (2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。 (3)具...[ 查看全文 ]

2016年证券市场基本法律法规考点:保荐资格管理规定

证券市场基本法律法规复习得如何了呢?跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试考点:保荐资格管理规定 1.证券公司申请保荐机构资格,应当具备下列条件: (1)注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元。 (2)具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定。 (3)保荐业务部门具有健全的业务规程...[ 查看全文 ]

2016年证券市场基本法律法规测试题及答案解析(1)

证券市场基本法律法规复习得如何了呢?来做一下留学群证券从业资格考试频道小编为您提供的证券市场基本法律法规测试题吧,希望广大考生多多练习,预祝各位都能顺利通过考试,更多证券从业资格考试试题以及考试信息请关注本频道。 单项选择题 1.股份公司上市条件的股本总额为()万元。 A.1000 B.2000 C.3000 D.5000 2.()确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规每日一练(12.23)

证券市场基本法律法规掌握得如何了呢?来做一下留学群证券从业资格考试频道小编为您提供的证券从业资格考试证券市场基本法律法规每日一练吧,预祝各位都能顺利通过考试,更多证券从业资格考试试题以及考试信息请关注本频道。 一、单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求,不行、错选均不得分) 1.涉及证券市场的法律、法规分为四个层次,第二个层次是由()制定并颁布的行政法规。 A.全国人民代表大...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规每日一练(12.22)

证券市场基本法律法规复习得如何了呢?来做一下留学群证券从业资格考试频道小编为您提供的证券从业资格考试证券市场基本法律法规每日一练吧,希望广大考生多多练习,预祝各位都能顺利通过考试,更多证券从业资格考试试题以及考试信息请关注本频道。 单项选择题 1.证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定,()经营,履行对客户的诚信义务。 A.审慎 B.诚信 C.依法 D.独立 ...[ 查看全文 ]

2015年11月证券市场基本法律法规考点(第四章第二节)

下面是留学群证券从业频道给大家整理的2015年11月证券市场基本法律法规考点(第四章第二节),希望大家在最后的时间里能够抓紧时机,好好查漏补缺。争取在考试时发挥出最好的水平! 查看汇总:2015年11月证券市场基本法律法规考点解读汇总 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第二节 证券二级市场 考点一 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的含义 诱骗投资者买卖证券、期货合约是指证券交易所、期货...[ 查看全文 ]

2015年11月证券市场基本法律法规考点(第四章第一节)

2015年11月证券从业考试即将开考,证券考试的考生们是否也在为考试着急呢?为您整理了“2015年11月证券市场基本法律法规考点(第四章第一节)”,帮助大家巩固知识点,更多证券考试重点请关注留学群证券从业频道。 查看汇总:2015年11月证券市场基本法律法规考点解读汇总 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第一节 证券一级市场 考点一 擅自公开或变相公开发行证券的特征 ...[ 查看全文 ]

2015年11月证券市场基本法律法规考点(第三章第七节)

想知道证券交易有哪些重点吗?来看看本文“2015年11月证券市场基本法律法规考点(第三章第七节)”,跟着留学群证券从业频道来了解一下吧。祝大家都能顺利通过证券从业资格考试。 查看汇总:2015年11月证券市场基本法律法规考点解读汇总 第三章 证券公司业务规范 第七节 其他业务 考点一 融资融券业务管理的基本原则 考点二 证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件 证券公司申请融资融券业务资格,...[ 查看全文 ]

2015年11月证券市场基本法律法规考点(第三章第六节)

2015年11月证券从业考试将于11月28日举行,小编为大家挑选了2015年11月证券市场基本法律法规考点(第三章第六节),帮助大家巩固知识点,更多模拟试题请关注留学群证券从业频道。 查看汇总:2015年11月证券市场基本法律法规考点解读汇总 第三章 证券公司业务规范 第六节 证券资产管理 考点一 证券公司开展资产管理业务的基本原则与要求 考点二 开展资产管理业务,投资主办人数的最低要求 证...[ 查看全文 ]

2015年11月证券市场基本法律法规考点(第三章第五节)

临考的同学请看这里!留学群证券从业频道给大家整理了2015年11月证券市场基本法律法规考点(第三章第五节),想要抓紧最后时间来检测自己对知识点的掌握程度的同学一定不要错过哦! 查看汇总:2015年11月证券市场基本法律法规考点解读汇总 第三章 证券公司业务规范 第五节 证券自营 考点一 证券自营业务的范围与监管措施 ...[ 查看全文 ]
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