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2016证券市场基本法律法规考点辅导:销售人员管理规定

证券市场基本法律法规考点销售人员管理规定你掌握了吗?基金销售人员应符合哪些资质要求?跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试考点:销售人员管理规定 1.证券投资基金销售人员是指下列基金销售人员: (1)基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员,包括部门基金业务负责人。 (2)基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。 2.所谓的基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构,包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。 3.基金销售人员应按照《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》的要求取得从业资质证明。 4.基金销售人员应符合下列资质要求: (1)基金管理公司的全部基金销售人员应取得中国证券业执业证书。 (2)证券公司总部及营业网点、商业银行总行及其一级分行、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应取得中国证券业执业证书。 (3)证券公司总部及营业网点,商业银行总行、各级分行及营业网点,专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事... [ 查看全文 ]

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2016证券市场基本法律法规考点速记:证券人员管理规定

证券市场基本法律法规考点证券人员管理规定你掌握了吗?申请从事证券投资咨询业务应当具备哪些条件?跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考点:证券人员管理规定 1.申请咨询执业资格的证券投资咨询人员,包括: (1)专业证券投资咨询机构的咨询人员。 (2)证券经营机构研究部门的咨询人员。 2.申请从事证券投资咨询业务应当具备...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规重点速记:注册登记要求

证券市场基本法律法规重点注册登记要求你掌握了吗?跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试重点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规重点速记:注册登记要求 (一)首次注册程序 1.对于首次申请证券投资咨询执业资格,并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员(以下简称“申请人”),证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规考点:财务顾问主办人条件

证券市场基本法律法规财务顾问主办人应当具备的条件你掌握了吗?跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试重点:财务顾问主办人应当具备的条件 1.具有证券业从业资格。 2.具备中国证监会规定的投资银行业务经历。 3.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。 4.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规重点解读:执业注册有关要求

证券市场基本法律法规执业注册有关要求掌握了吗?跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规重点解读:执业注册的有关要求 1.证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在协会进行执业注册。 2.申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件: (1)已取得证券业从业资格。 (2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。 (3)具...[ 查看全文 ]

2016年证券市场基本法律法规考点:保荐资格管理规定

证券市场基本法律法规复习得如何了呢?跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试考点:保荐资格管理规定 1.证券公司申请保荐机构资格,应当具备下列条件: (1)注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元。 (2)具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定。 (3)保荐业务部门具有健全的业务规程...[ 查看全文 ]

2016年证券市场基本法律法规测试题及答案解析(1)

证券市场基本法律法规复习得如何了呢?来做一下留学群证券从业资格考试频道小编为您提供的证券市场基本法律法规测试题吧,希望广大考生多多练习,预祝各位都能顺利通过考试,更多证券从业资格考试试题以及考试信息请关注本频道。 单项选择题 1.股份公司上市条件的股本总额为()万元。 A.1000 B.2000 C.3000 D.5000 2.()确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规每日一练(12.23)

证券市场基本法律法规掌握得如何了呢?来做一下留学群证券从业资格考试频道小编为您提供的证券从业资格考试证券市场基本法律法规每日一练吧,预祝各位都能顺利通过考试,更多证券从业资格考试试题以及考试信息请关注本频道。 一、单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求,不行、错选均不得分) 1.涉及证券市场的法律、法规分为四个层次,第二个层次是由()制定并颁布的行政法规。 A.全国人民代表大...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规每日一练(12.22)

证券市场基本法律法规复习得如何了呢?来做一下留学群证券从业资格考试频道小编为您提供的证券从业资格考试证券市场基本法律法规每日一练吧,希望广大考生多多练习,预祝各位都能顺利通过考试,更多证券从业资格考试试题以及考试信息请关注本频道。 单项选择题 1.证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定,()经营,履行对客户的诚信义务。 A.审慎 B.诚信 C.依法 D.独立 ...[ 查看全文 ]

2015年11月证券市场基本法律法规考点(第四章第二节)

下面是留学群证券从业频道给大家整理的2015年11月证券市场基本法律法规考点(第四章第二节),希望大家在最后的时间里能够抓紧时机,好好查漏补缺。争取在考试时发挥出最好的水平! 查看汇总:2015年11月证券市场基本法律法规考点解读汇总 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第二节 证券二级市场 考点一 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的含义 诱骗投资者买卖证券、期货合约是指证券交易所、期货...[ 查看全文 ]

2015年11月证券市场基本法律法规考点(第四章第一节)

2015年11月证券从业考试即将开考,证券考试的考生们是否也在为考试着急呢?为您整理了“2015年11月证券市场基本法律法规考点(第四章第一节)”,帮助大家巩固知识点,更多证券考试重点请关注留学群证券从业频道。 查看汇总:2015年11月证券市场基本法律法规考点解读汇总 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第一节 证券一级市场 考点一 擅自公开或变相公开发行证券的特征 ...[ 查看全文 ]
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