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2016证券市场基本法律法规重点:分支机构设立规定的相关文章推荐

2016证券市场基本法律法规重点:分支机构设立规定

证券市场基本法律法规重点分支机构设立规定你掌握了吗?跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试重点:分支机构设立规定 证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定 国务院证券监督管理机构应当对下列申请进行审查,并在下列期限内,作出批准或者不予批准的书面决定: (1)对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请,自受理之日起6个月。 (2)对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请,自受理之日起3个月。 (3)对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请,自受理之日起45个工作日。 (4)对设立、收购、撤销境内分支机构,变更境内分支机构的营业场所,或者停业、解散、破产的申请,自受理之日起30个工作日。 (5)对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请,自受理之日起20个工作日。 国务院证券监督管理机构审批证券公司及其分支机构的设立申请,应当考虑证券市场发展和公平竞争的需要。 >>查看汇总:2016年证券市场基本法律法规考点解读汇总 证券从业频道编辑推荐: 2016年证券从业资格考试通关技巧 2... [ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规重点:分支机构设立规定的相关文章

2016证券市场基本法律法规考点:证券公司组织机构规定

证券市场基本法律法规考点有关证券公司组织机构的规定你掌握了吗?跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试考点:有关证券公司组织机构的规定 证券公司应当依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》等的规定,建立健全组织机构,明确决策、执行、监督机构的职权。 1.证券公司可以设独立董事。证券公司的独立董事,不得在...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规重点:证券账户管理规定

证券市场基本法律法规重点证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定你掌握了吗?跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试重点:证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定 1.证券公司受证券登记结算机构委托为客户开立证券账户,应当按照证券账户管理规则,对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。 2.同一客户开立的资金账...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规考点:证券公司信息报送内容

证券市场基本法律法规考点证券公司信息报送的主要内容和要求你掌握了吗?跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试考点:证券公司信息报送的主要内容和要求 1.指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督,并按照规定定期向国务院证券...[ 查看全文 ]

证券从业资格考试证券市场基本法律法规每日一练(1.7)

证券市场基本法律法规复习得如何了呢?来做一下留学群证券从业资格考试频道小编为您提供的证券市场基本法律法规每日一练吧,希望广大考生多多练习,预祝各位都能顺利通过考试,更多证券从业资格考试试题以及考试信息请关注本频道。 单项选择题 1.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,给予警告,并处以()的罚款。 A.10万元以上20万元以下 B.20万...[ 查看全文 ]

证券从业资格考试证券市场基本法律法规每日一练(1.6)

证券市场基本法律法规复习得如何了呢?来做一下留学群证券从业资格考试频道小编为您提供的证券市场基本法律法规每日一练吧,希望广大考生多多练习,预祝各位都能顺利通过考试,更多证券从业资格考试试题以及考试信息请关注本频道。 单项选择题 1.发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,()。 A.追究民事责任 B.追究刑事责任 C....[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规重点:客户交易结算资金管理

证券市场基本法律法规重点客户交易结算资金管理你掌握了吗?跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试重点:客户交易结算资金管理 1.客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户,应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。 2.非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形,任何单位或者个...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规考点:客户资产保护规定

证券市场基本法律法规重点关于客户资产保护的相关规定你掌握了吗?跟着留学群证券从业资格考试 频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试重点:关于客户资产保护的相关规定 1.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度: (1)从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行,以每个客户的名义单独立户管理,客户交易结算资金的存取,...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规考点:证券监督管理措施

证券市场基本法律法规考点证券监督管理机构对证券公司进行监督管理的主要措施你掌握了吗?跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试考点:证券监督管理机构对证券公司进行监督管理的主要措施 (一)月度、年度报告 证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内,向国务院证券监督管理机构报送年度报告;自每月结束之日起7个工作日内报送...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规重点:证券公司违规处罚措施

证券市场基本法律法规重点证券公司主要违反违规情形及其处罚措施你掌握了吗?跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试重点:证券公司主要违反违规情形及其处罚措施 1.证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,依照《中华人民共和国证券法》第二百二...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规考点:证券从事专业人员范围

证券市场基本法律法规考点从事证券业务的专业人员范围你掌握了吗?跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试考点:从事证券业务的专业人员范围 一般来说,从事证券业务的专业人员是指: (1)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员。 (2)基金管理公司、基金托管机构中...[ 查看全文 ]
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