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2016证券市场基本法律法规重点:期货概述的相关文章推荐

2016证券市场基本法律法规重点:期货概述

证券市场基本法律法规重点期货概述你掌握了吗?跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试重点:期货概述 (一)期货的概念 期货与现货相对。期货是现在进行买卖,但是在将来进行交收或交割的标的物,这个标的物可以是某种商品,例如黄金、原油、农产品,也可以是金融工具,还可以是金融指标。交收期货的日子可以是一星期之后,一个月之后,三个月之后,甚至一年之后。买卖期货的合同或者协议叫作期货合约。买卖期货的场所叫作期货市场。投资者可以对期货进行投资或投机。对期货的不恰当投机行为,例如无货沽空,可以导致金融市场的动荡。 (二)期货的特征 期货交易建立在现货交易的基础上,是一般契约交易的发展。为了使期货合约这种特殊的商品便于在市场中流通,保证期货交易的顺利进行和健康发展,所有交易都是在有组织的期货市场中进行的。因此,期货交易便具有了以下一些基本特征: 1.合约标准化。期货交易具有标准化和简单化的特征。期货交易通过买卖期货合约进行,而期货合约是标准化的合约。这种标准化是指进行期货交易的商品的品级、数量、质量等都是预先规定好的,只有价格是变动的。这是期货交易区别于现货远期交易的一个重要特征。期货合约标准化,大大简化了交易手续,降低... [ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规重点:期货概述的相关文章

2016证券市场基本法律法规考点:期货交易基本规则

证券市场基本法律法规考点期货交易基本规则你掌握了吗?跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试考点:期货交易的基本规则 1.在期货交易所进行期货交易的,应当是期货交易所会员。符合规定条件的境外机构,可以在期货交易所从事特定品种的期货交易。 2.期货公司接受客户委托为其进行期货交易,应当事先向客户出示风险说明书,经客户签...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规重点:禁止股东滥用权利规定

证券市场基本法律法规重点禁止证券公司股东和实际控制人滥用权利、损害客户权益的规定你掌握了吗?跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试重点:禁止证券公司股东和实际控制人滥用权利、损害客户权益的规定 (一)控股股东、实际控制人不得滥用权利,通过关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等方式损害上市公司及其他股东的利益 1....[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规考点:证券公司诚信义务规定

证券市场基本法律法规考点证券公司依法审慎经营、履行诫信义务的规定你掌握了吗?跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试考点:证券公司依法审慎经营、履行诫信义务的规定 (一)证券公司应当按照审慎经营的原则建立健全风险管理与内部控制制度,防范和控制风险 证券公司应当对分支机构实行集中统一管理,不得与他人合资、合作经营管理分...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规重点:期货相关法律责任规定

证券市场基本法律法规重点期货相关法律责任规定你掌握了吗?跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试重点:期货相关法律责任规定 (一)期货公司 1.期货公司有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款;...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规考点:5%以上股权股东规定

证券市场基本法律法规考点关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定你掌握了吗?跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试考点:关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定 关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定 有下列情形之一的,单位或者个人,不得成为持有证券公司...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规重点:证券公司股东出资规定

证券市场基本法律法规重点证券公司股东出资的规定你掌握了吗?跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试重点:证券公司股东出资的规定 1.证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。 2.证券公司股东的出资,应当经具有证券、期货相关业务资格...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规考点:证券公司变更公司章程

证券市场基本法律法规考点证券公司变更公司章程你掌握了吗?跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试考点:证券公司变更公司章程 证券公司变更注册资本、业务范围、公司形式或者公司章程中的重要条款,合并、分立、设立、收购或者撤销境内分支机构,变更境内分支机构的营业场所,在境外设立、收购、参股证券经营机构,应当经国务院证券监督...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规重点:分支机构设立规定

证券市场基本法律法规重点分支机构设立规定你掌握了吗?跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试重点:分支机构设立规定 证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定 国务院证券监督管理机构应当对下列申请进行审查,并在下列期限内,作出批准或者不予批准的书面决定: (1)对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规考点:证券公司组织机构规定

证券市场基本法律法规考点有关证券公司组织机构的规定你掌握了吗?跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试考点:有关证券公司组织机构的规定 证券公司应当依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》等的规定,建立健全组织机构,明确决策、执行、监督机构的职权。 1.证券公司可以设独立董事。证券公司的独立董事,不得在...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规重点:证券账户管理规定

证券市场基本法律法规重点证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定你掌握了吗?跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试重点:证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定 1.证券公司受证券登记结算机构委托为客户开立证券账户,应当按照证券账户管理规则,对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。 2.同一客户开立的资金账...[ 查看全文 ]
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