2016证券市场基本法律法规考点：证券公司自营业务规定
证券市场基本法律法规考点证券公司自营业务一般规定你掌握了吗？跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧，更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试考点：证券公司自营业务管理制度、投资决策机制和风险监控体系的一般规定 (一)证券自营业务的范围 证券自营业务的范围一般包括以下四个方面： (1)一般上市证券的自营买卖。 (2)一般非上市证券的买卖。 (3)兼并收购中的自营买卖。 (4)证券承销业务中的自营买卖。 (二)证券自营业务的监管措施 1.专设账产、单独管理。根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。自2008年6月1日起施行的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。专设自营账户是证券公司完善内部监控机制的重要举措，同时也为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件，对于防范内幕交易、操纵市场等违法行为的发生有重要作用。 2.证券公司自营情况的报告。根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况，并且每年要向中国证监会、交易所报送年检报告，其中自营业务情况也是主要内容之一。 3... [ 查看全文 ]2016证券市场基本法律法规考点：证券公司自营业务规定的相关文章
