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2016证券市场基本法律法规考点:自营业务投资范围规定

证券市场基本法律法规考点证券公司自营业务投资范围的规定你掌握了吗?跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试考点:证券公司自营业务投资范围的规定 1.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券。这类证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等,这是证券公司自营买卖的主要对象。 2.已经和依法可以在境内银行间市场交易的以下证券: (1)政府债券。 (2)国际开发机构人民币债券。 (3)央行票据。 (4)金融债券。 (5)短期融资券。 (6)公司债券。 (7)中期票据。 (8)企业债券。 3.依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。这类证券主要是指开放式基金、证券公司理财产品等依法经中国证监会批准或向中国证监会备案发行,由商业银行、证券公司等金融机构销售的证券。 >>查看汇总:2016年证券市场基本法律法规考点解读汇总 证券从业频道编辑推荐: 2016年证券从业资格考试通关技巧 2016年证券从业考试报名常见问题解答 2016年证券从业资格考试报名全年时间表 2016年1月证券从业预约式考试报名入口及时间汇总 2016年3月证券从业资格考试报名入口及时间汇总... [ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规考点:自营业务投资范围规定的相关文章

2016证券市场基本法律法规重点:自营业务持仓规模要求

证券市场基本法律法规重点证券自营业务持仓规模的要求你掌握了吗?跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试重点:证券自营业务持仓规模的要求 证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10:1,证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过10:1。 证券经营机构从事证券自营业务,其流动性资产占净资产或证券...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规考点:证券自营业务禁止行为

证券市场基本法律法规考点证券自营业务的禁止性行为你掌握了吗?跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试考点:证券自营业务的禁止性行为 (一)禁止内幕交易 1.内幕交易。所谓内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。 《中华人民共和国证券法》规定,证券交易内幕信息的知情人和非...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规重点:证券自营业务操作要求

证券市场基本法律法规考点证券自营业务操作的基本要求你掌握了吗?跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试考点:证券自营业务操作的基本要求 证券公司从事自营业务,应当遵守以下规定: (1)真实、合法的资金和账户。证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规考点:证券公司自营业务规定

证券市场基本法律法规考点证券公司自营业务一般规定你掌握了吗?跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试考点:证券公司自营业务管理制度、投资决策机制和风险监控体系的一般规定 (一)证券自营业务的范围 证券自营业务的范围一般包括以下四个方面: (1)一般上市证券的自营买卖。 (2)一般非上市证券的买卖。 (3)兼并收购中的...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规重点:自营业务决策授权要求

证券市场基本法律法规重点证券自营业务决策与授权的要求你掌握了吗?跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试重点:证券自营业务决策与授权的要求 关于证券自营业务的主要法律法规包括《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司业务范围审批暂行规定》《证券经营机构证券自营业务管理办法》《证券公司证券自营业务指引》...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规考点:发行与承销处罚措施

证券市场基本法律法规考点违反证券发行与承销有关规定的处罚措施你掌握了吗?跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试考点:违反证券发行与承销有关规定的处罚措施 证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,有下列行为之一的,中国证监会可以采取《证券发行与承销管理办法》第三十五条规定的监管措施;情节比较...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规重点:发行与承销监管措施

证券市场基本法律法规重点监管部门对证券发行与承销的监管措施你掌握了吗?跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试重点:监管部门对证券发行与承销的监管措施 发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者本办法规定的,中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规考点:发行与承销内部控制

证券市场基本法律法规考点证券发行与承销业务的内部控制规定你掌握了吗?跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试考点:证券发行与承销业务的内部控制规定 (一)发行业务 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查,对有下列情形之一的询价对象不得配售股票: (1)采用询价方式定价但未参与初步询价。 (2)询价...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规重点:发行与承销信息披露

证券市场基本法律法规重点证券发行与承销信息披露的有关规定你掌握了吗?跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试重点:证券发行与承销信息披露的有关规定 发行人和主承销商在发行过程中,应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件,履行信息披露义务。发行人和承销商在发行过程中披露的信息,应当真实、准确、完整、及时,不得有虚假...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规考点:期货交易所职责

证券市场基本法律法规考点期货交易所的职责你掌握了吗?跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试考点:期货交易所的职责 (一)提供期货交易的场所、设施和服务 期货交易所首要的作用是交易功能,它有一个交易厅,这是一个专门的、有组织的场所;并提供交易厅内外各种方便多样的设施,如先进的通信设备等,确保交易能在交易厅内迅速、准确...[ 查看全文 ]
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