2016证券市场基本法律法规考点：资产管理业务原则要求
证券市场基本法律法规考点证券公司开展资产管理业务的基本原则要求你掌握了吗？跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧，更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试考点：证券公司开展资产管理业务的基本原则要求 根据中国证券监督管理委员会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则： (1)守法合规。遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为。 (2)公平公正。遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。 (3)资格管理。应当按《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定向中国证监会申请资产管理业务资格。未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。 (4)约定运作。应当依照《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作。 (5)集中管理。应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。 (6)风险控制。应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开。 >>查看汇总：2016年证券市场基本法律法规考点解读汇总 证券从业频道编辑推荐： ... [ 查看全文 ]2016证券市场基本法律法规考点：资产管理业务原则要求的相关文章
