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2016证券市场基本法律法规重点：自营业务法律法规责任

证券市场基本法律法规重点证券自营业务的法律法规责任你掌握了吗？跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧，更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。证券市场基本法律法规考试重点：证券自营业务的法律法规责任 (一)《证券公司监督管理条例》的有关规定 1.证券公司违反规定委托他人代为买卖证券;证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。 2.证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。 (二)《中华人民共和国证券法》的有关规定 1.证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及... [ 查看全文 ]

2016-01-13

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2016证券市场基本法律法规考点：资产管理业务原则要求

证券市场基本法律法规考点证券公司开展资产管理业务的基本原则要求你掌握了吗？跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧，更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。证券市场基本法律法规考试考点：证券公司开展资产管理业务的基本原则要求根据中国证券监督管理委员会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则： (1)守法合规。遵守法律、行政法规和中国证监...[ 查看全文 ]

2016-01-13

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2016证券市场基本法律法规重点：客户资产管理类型要求

证券市场基本法律法规重点证券公司客户资产管理业务类型及基本要求你掌握了吗？跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧，更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。证券市场基本法律法规考试重点：证券公司客户资产管理业务类型及基本要求经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务： (1)为单一客户办理定向资产管理业务。 (2)为多个客户办理集...[ 查看全文 ]

2016-01-13

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2016证券市场基本法律法规考点：自营业务投资范围规定

证券市场基本法律法规考点证券公司自营业务投资范围的规定你掌握了吗？跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧，更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。证券市场基本法律法规考试考点：证券公司自营业务投资范围的规定 1.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券。这类证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等，这是证券公司自营买卖的主要对象。 2.已经和依法可以在境内银行间市场交易的以...[ 查看全文 ]

2016-01-09

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2016证券市场基本法律法规重点：自营业务持仓规模要求

证券市场基本法律法规重点证券自营业务持仓规模的要求你掌握了吗？跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧，更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。证券市场基本法律法规考试重点：证券自营业务持仓规模的要求证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1，证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过10：1。证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券...[ 查看全文 ]

2016-01-09

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2016证券市场基本法律法规考点：证券自营业务禁止行为

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2016-01-09

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2016-01-08

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2016-01-08

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2016-01-08

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2016-01-08

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2016-01-08

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