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2016证券市场基本法律法规重点：资产管理业务了解

证券市场基本法律法规重点资产管理业务了解客户、对客户信息披露及揭示风险的有关规定你掌握了吗？跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧，更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。证券市场基本法律法规考试重点：资产管理业务了解客户、对客户信息披露及揭示风险的有关规定证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以书面方式特别声明，所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况，客户应当如实提供相关信息。证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力。客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺。客户未做承诺或者证券公司明知客户资产来源或者用途不合法的... [ 查看全文 ]

2016-01-13

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2016证券市场基本法律法规考点：资产管理风险控制要求

证券市场基本法律法规考点资产管理业务的风险控制要求你掌握了吗？跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧，更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。证券市场基本法律法规考试考点：资产管理业务的风险控制要求为了控制风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》要求： (1)证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。...[ 查看全文 ]

2016-01-13

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2016证券市场基本法律法规重点：资产管理禁止行为规定

证券市场基本法律法规重点证券公司资产管理业务禁止行为的有关规定你掌握了吗？跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧，更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。证券市场基本法律法规考试重点：证券公司资产管理业务禁止行为的有关规定证券公司在开展资产管理业务中禁止下列行为：挪用客户资产；利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格；未经客户允许，将定向资产管理客户委托资产用于融资或者...[ 查看全文 ]

2016-01-13

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2016证券市场基本法律法规考点：关联交易要求

证券市场基本法律法规考点关联交易的要求你掌握了吗？跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧，更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。证券市场基本法律法规考试考点：关联交易的要求证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向...[ 查看全文 ]

2016-01-13

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2016证券市场基本法律法规重点：合格投资者要求

证券市场基本法律法规重点合格投资者要求你掌握了吗？跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧，更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。证券市场基本法律法规考试重点：合格投资者要求证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。合格投资者是指具备相应风...[ 查看全文 ]

2016-01-13

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2016证券市场基本法律法规考点：定向、集合资产管理业务

证券市场基本法律法规考点定向、集合资产管理业务你掌握了吗？跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧，更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。证券市场基本法律法规考试考点：定向、集合资产管理业务办理定向资产管理业务接受客户最低净值要求：资产管理合同应当包括《中华人民共和国证券投资基金法》第九十三条、第九十四条规定的必备内容。证券公司应当根据有关法律法规，制定健全、有效的估值政策...[ 查看全文 ]

2016-01-13

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2016证券市场基本法律法规重点：资产管理合同内容

证券市场基本法律法规重点资产管理合同应当包括的必备内容你掌握了吗？跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧，更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。证券市场基本法律法规考试重点：资产管理合同应当包括的必备内容证券公司开展客户资产管理业务，应当依据法律、行政法规和《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定。资产管...[ 查看全文 ]

2016-01-13

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2016证券市场基本法律法规考点:资产管理主办人最低要求

证券市场基本法律法规考点开展资产管理业务投资主办人数的最低要求你掌握了吗？跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧，更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。证券市场基本法律法规考试考点：开展资产管理业务投资主办人数的最低要求证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件： (1)经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围。 (2)净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于...[ 查看全文 ]

2016-01-13

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2016证券市场基本法律法规重点：自营业务法律法规责任

证券市场基本法律法规重点证券自营业务的法律法规责任你掌握了吗？跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧，更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。证券市场基本法律法规考试重点：证券自营业务的法律法规责任 (一)《证券公司监督管理条例》的有关规定 1.证券公司违反规定委托他人代为买卖证券;证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以...[ 查看全文 ]

2016-01-13

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2016-01-13

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2016证券市场基本法律法规重点：客户资产管理类型要求

证券市场基本法律法规重点证券公司客户资产管理业务类型及基本要求你掌握了吗？跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧，更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。证券市场基本法律法规考试重点：证券公司客户资产管理业务类型及基本要求经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务： (1)为单一客户办理定向资产管理业务。 (2)为多个客户办理集...[ 查看全文 ]

2016-01-13

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