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2016证券市场基本法律法规考点：违反有关规定法律责任

证券市场基本法律法规考点资产管理业务违反有关规定的法律责任你掌握了吗？跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧，更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。证券市场基本法律法规考试考点：资产管理业务违反有关规定的法律责任中国证监会及其派出机构对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。证券公司、资产托管机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取谈话提醒、暂停履行职务、记入诚信档案、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反规定从事客户资产管理业务，中国证监会依照规定进行行政处罚;法律、行政法规另有规定的，按照有关规定进行行政处罚;情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任。证券公司违反规定，擅自开办客户资产管理业务的，责令改正，并处以警告、罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以警告、罚款，并依法取消其高级管理人员任... [ 查看全文 ]

2016-01-14

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2016证券市场基本法律法规重点：资产管理业务监管措施

证券市场基本法律法规重点监管部门对资产管理业务的监管措施及后续监管要求你掌握了吗？跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧，更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。证券市场基本法律法规考试重点：监管部门对资产管理业务的监管措施及后续监管要求 1.证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。 ...[ 查看全文 ]

2016-01-14

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2016证券市场基本法律法规考点：客户资产托管基本要求

证券市场基本法律法规考点资产管理业务客户资产托管的基本要求你掌握了吗？跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧，更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。证券市场基本法律法规考试考点：资产管理业务客户资产托管的基本要求客户资产托管是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等。证券公司办理定向资产管理业务，客户委托资产应当...[ 查看全文 ]

2016-01-14

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2016证券市场基本法律法规重点：资产管理业务了解

证券市场基本法律法规重点资产管理业务了解客户、对客户信息披露及揭示风险的有关规定你掌握了吗？跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧，更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。证券市场基本法律法规考试重点：资产管理业务了解客户、对客户信息披露及揭示风险的有关规定证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。证券公司应当向客户如实披露其客户资产...[ 查看全文 ]

2016-01-13

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2016证券市场基本法律法规考点：资产管理风险控制要求

证券市场基本法律法规考点资产管理业务的风险控制要求你掌握了吗？跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧，更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。证券市场基本法律法规考试考点：资产管理业务的风险控制要求为了控制风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》要求： (1)证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。...[ 查看全文 ]

2016-01-13

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2016证券市场基本法律法规重点：资产管理禁止行为规定

证券市场基本法律法规重点证券公司资产管理业务禁止行为的有关规定你掌握了吗？跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧，更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。证券市场基本法律法规考试重点：证券公司资产管理业务禁止行为的有关规定证券公司在开展资产管理业务中禁止下列行为：挪用客户资产；利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格；未经客户允许，将定向资产管理客户委托资产用于融资或者...[ 查看全文 ]

2016-01-13

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2016证券市场基本法律法规考点：关联交易要求

证券市场基本法律法规考点关联交易的要求你掌握了吗？跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧，更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。证券市场基本法律法规考试考点：关联交易的要求证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向...[ 查看全文 ]

2016-01-13

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2016证券市场基本法律法规重点：合格投资者要求

证券市场基本法律法规重点合格投资者要求你掌握了吗？跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧，更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。证券市场基本法律法规考试重点：合格投资者要求证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。合格投资者是指具备相应风...[ 查看全文 ]

2016-01-13

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2016-01-13

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2016-01-13

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2016证券市场基本法律法规考点:资产管理主办人最低要求

证券市场基本法律法规考点开展资产管理业务投资主办人数的最低要求你掌握了吗？跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧，更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。证券市场基本法律法规考试考点：开展资产管理业务投资主办人数的最低要求证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件： (1)经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围。 (2)净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于...[ 查看全文 ]

2016-01-13

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