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2016证券市场基本法律法规重点:融资融券业务资格条件的相关文章推荐

2016证券市场基本法律法规重点:融资融券业务资格条件

证券市场基本法律法规重点证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件你掌握了吗?跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试重点:证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件 证券公司申请融资融券业务资格,应当具备下列条件: (1)经营证券经纪业务已满3年。 (2)公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。 (3)公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。 (4)财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。 (5)客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实。 (6)已建立完善的客户投诉处理机制,能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷。 (7)信息系统安全稳定运行,最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故,融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试。 (8)有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员,融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业... [ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规重点:融资融券业务资格条件的相关文章

2016证券市场基本法律法规考点:融资融券管理原则

证券市场基本法律法规考点融资融券业务管理的基本原则你掌握了吗?跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试考点:融资融券业务管理的基本原则 开展融资融券业务试点的证券公司(以下简称“证券公司”)从事融资融券业务应遵守以下原则: (1)合法合规原则。证券公司开展融资融券业务应遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定,加强内部...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规重点:境内外投资监管规定

证券市场基本法律法规考点合格境外机构投资者境内外证券投资的相关监管规定你掌握了吗?跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试考点:合格境外机构投资者境内外证券投资的相关监管规定 (一)合格境外机构投资者境内证券投资的监管规定 中国证监会和国家外汇局依法可以要求合格投资者、托管人、证券公司等机构提供合格投资者的有关资料,...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规考点:违反有关规定法律责任

证券市场基本法律法规考点资产管理业务违反有关规定的法律责任你掌握了吗?跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试考点:资产管理业务违反有关规定的法律责任 中国证监会及其派出机构对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况,进行定期或者不定期的检查,证券公司和资产托管机构应当予以配合。 证券公司、资产托管机构的高级...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规重点:资产管理业务监管措施

证券市场基本法律法规重点监管部门对资产管理业务的监管措施及后续监管要求你掌握了吗?跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试重点:监管部门对资产管理业务的监管措施及后续监管要求 1.证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度,定期进行自查。证券公司应当按季编制资产管理业务的报告,报注册地中国证监会派出机构备案。 ...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规考点:客户资产托管基本要求

证券市场基本法律法规考点资产管理业务客户资产托管的基本要求你掌握了吗?跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试考点:资产管理业务客户资产托管的基本要求 客户资产托管是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托,对客户的资产进行保管,办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等。 证券公司办理定向资产管理业务,客户委托资产应当...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规重点:资产管理业务了解

证券市场基本法律法规重点资产管理业务了解客户、对客户信息披露及揭示风险的有关规定你掌握了吗?跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试重点:资产管理业务了解客户、对客户信息披露及揭示风险的有关规定 证券公司开展客户资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,由客户自行承担投资风险。 证券公司应当向客户如实披露其客户资产...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规考点:资产管理风险控制要求

证券市场基本法律法规考点资产管理业务的风险控制要求你掌握了吗?跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试考点:资产管理业务的风险控制要求 为了控制风险,《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》要求: (1)证券公司开展资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,由客户自行承担投资风险。...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规重点:资产管理禁止行为规定

证券市场基本法律法规重点证券公司资产管理业务禁止行为的有关规定你掌握了吗?跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试重点:证券公司资产管理业务禁止行为的有关规定 证券公司在开展资产管理业务中禁止下列行为: 挪用客户资产; 利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格; 未经客户允许,将定向资产管理客户委托资产用于融资或者...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规考点:关联交易要求

证券市场基本法律法规考点关联交易的要求你掌握了吗?跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试考点:关联交易的要求 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当遵循客户利益优先原则,事先取得客户的同意,事后告知资产托管机构和客户,同时向...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规重点:合格投资者要求

证券市场基本法律法规重点合格投资者要求你掌握了吗?跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试重点:合格投资者要求 证券公司可以自行推广集合资产管理计划,也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。 集合资产管理计划应当面向合格投资者推广,合格投资者累计不得超过200人。合格投资者是指具备相应风...[ 查看全文 ]
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