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证券从业资格考试证券市场基本法律法规每日一练（2.2）

 证券市场基本法律法规试题你做了吗？跟着留学群证券从业资格考试频道来做一下每日一练吧，更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。 查看汇总：证券市场基本法律法规每日一练汇总 1.证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过()。 A.1：5 B.5：1 C.1：10 D.10：1 2.自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成()高流动性资产，不得用作其他用途。 A.非股票类 B.股票类 C.债券类 D.基金类 3.在证券公司发行与承销业务中，属于市场准人方面的法律法规的是()。 A.《中华人民共和国证券法》 B.《证券公司业务范围审批暂行规定》 C.《证券公司治理准则》 D.《证券公司风险控制指标管理办法》 4.在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是()。 A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.外汇管理局 D.中国人民银行 5.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管()年。 A.10 B.15 C.20 D.25 6.下列不属于自营业务后台职能的是()。 A.账户管理 B.账户开户 C.资金清算 D.会计核算... [ 查看全文 ]
2016-02-02

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2016证券市场基本法律法规模拟试题及答案解析（2）

证券市场基本法律法规试题你做了吗？跟着留学群证券从业资格考试频道来做一下模拟试题吧，更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。 单项选择题 1.收购要约的期限为()。 A.30～45日 B.30～60日 C.30～75日 D.60～90日 2.犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处违法所得()罚金。 A.1倍以上3倍以下 B.1...[ 查看全文 ]
2016-02-01

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证券市场基本法律法规每日一练（2.1）

证券市场基本法律法规试题你做了吗？跟着留学群证券从业资格考试频道来做一下每日一练吧，更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。 查看汇总：证券市场基本法律法规每日一练汇总 1.证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括()。 A，年检申请报告 B.年度业务报告 C.经审计局审计的财务会计报表 D.经注册会计师审计的财务会计报表 2.证券公司从事财务顾问业务，财务主办...[ 查看全文 ]
2016-02-01

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证券市场基本法律法规每日一练（1.31）

证券市场基本法律法规试题你做了吗？跟着留学群证券从业资格考试频道来做一下每日一练吧，更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。 查看汇总：证券市场基本法律法规每日一练汇总 单项选择题 1.下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是()。 A.职务、具体职责及履行职责情况 B.知情程度和态度 C.专业背景 D.个人资产数额 2.董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确...[ 查看全文 ]
2016-01-31

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证券市场基本法律法规每日一练（1.30）

证券市场基本法律法规试题你做了吗？跟着留学群证券从业资格考试频道来做一下每日一练吧，更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。 查看汇总：证券市场基本法律法规每日一练汇总 单项选择题 1.在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每()年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。 A.1 B.2 C.3 D.4 2.证券公司提供的查询证券公司经...[ 查看全文 ]
2016-01-30

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2016证券市场基本法律法规模拟试题及答案解析（1）

证券市场基本法律法规试题你做了吗？跟着留学群证券从业资格考试频道来做一下模拟试题吧，更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。 一、单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不行、错选均不得分) 1.召开基金份额持有人大会，至少应当有代表()以上基金份额的持有人参加。 A.70% B.50% C.30% D.10% 2.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司...[ 查看全文 ]
2016-01-29

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证券市场基本法律法规每日一练（1.29）

证券市场基本法律法规试题你做了吗？跟着留学群证券从业资格考试频道来做一下每日一练吧，更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。 查看汇总：证券市场基本法律法规每日一练汇总 单选题 1.禁止内幕交易的主要措施是()。 A.严格把关 B.责任到人 C.法律制裁 D.行业自律 2.能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是()...[ 查看全文 ]
2016-01-29

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证券市场基本法律法规每日一练（1.28）

证券市场基本法律法规试题你做了吗？跟着留学群证券从业资格考试频道来做一下每日一练吧，更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。 查看汇总：证券市场基本法律法规每日一练汇总 证券市场基本法律法规每日一练（1.28） 单项选择题 1.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括()。 A.风险收益匹配 B.客观 C.公正 D.诚实信用 2.保荐代表...[ 查看全文 ]
2016-01-28

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证券市场基本法律法规每日一练（1.27）

证券市场基本法律法规试题你做了吗？跟着留学群证券从业资格考试频道来做一下每日一练吧，更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。 查看汇总：证券市场基本法律法规每日一练汇总 证券市场基本法律法规每日一练（1.27） 1.《中华人民共和国证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在()。 A.保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益 B.扩大市场规模，为国民经济和国...[ 查看全文 ]
2016-01-27

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证券市场基本法律法规每日一练（1.26）

证券市场基本法律法规试题你做了吗？跟着留学群证券从业资格考试频道来做一下每日一练吧，更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。 查看汇总：证券市场基本法律法规每日一练汇总 证券市场基本法律法规每日一练（1.26） 1.下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是()。 A.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，...[ 查看全文 ]
2016-01-26

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证券市场基本法律法规每日一练（1.25）

证券市场基本法律法规试题你做了吗？跟着留学群证券从业资格考试频道来做一下每日一练吧，更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。 >>查看汇总：《证券市场基本法律法规》每日一练汇总 单项选择题 1.收购上市公司的行为结束后，收购人应当在()日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。 A.10 B.15 C.20 D.30 2.召开基金份额持有人大会，...[ 查看全文 ]
2016-01-25

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