证券从业资格考试证券市场基本法律法规每日一练(2.15)
证券市场基本法律法规试题你做了吗?跟着留学群证券从业资格考试频道来做一下2月15日的每日一练吧,更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。 查看汇总:证券市场基本法律法规每日一练汇总 单项选择题 单项选择题 1.财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的,中国证监会不能采取的措施是()。 A.监管谈话 B.出具警示函 C.撤销资格 D.责令改正 2.财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。 A.3 B.5 C.7 D.10 3.向特定对象转让股票,未经证监会核准,转让后公司股东累计不应超过()人,亦构成变相公开发行股票。 A.150 B.50 C.100 D.200 4.违反证券法规定,欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付时,先承担()责任。 A.民事赔偿 B.刑事 C.行政处罚 D.缴纳罚款 5.下列不属于非法集资特征要求的是()。 A.未经有关部门依法批准吸收资金 B.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传 C.只承诺在一定期限内返还本金 D.向社会公众(不特定对象)吸收资金 ... [ 查看全文 ]证券从业资格考试证券市场基本法律法规每日一练(2.15)的相关文章