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证券从业资格考试证券市场基本法律法规每日一练(2.18)

备考2016年证券从业资格考试的考生们,证券市场基本法律法规试题你做了吗?跟着留学群证券从业资格考试频道来做一下每日一练吧,更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。 查看汇总:证券市场基本法律法规每日一练汇总 单选题: 1.上市公司设独立董事,具体办法由()规定。 A.中国证监会 B.证券公司 C.证券交易所 D.国务院 2.股份公司上市条件的股本总额为()万元。 A.1000 B.2000 C.3000 D.5000 3.国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的,托管期限一般不超过()个月。 A.3 B.6 C.12 D.24 4.证券公司的设立应当经()批准。 A.中国人民银行 B.国务院 C.国务院证券监督管理机构 D.省级地方人民政府 5.行政重组未完成的,经批准可以延长,但延长期限最长不得超过()个月。 A.3 B.6 C.12 D.24 6.根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司设立分支机构,必须经()批准。 A.中国人民银行 B.当地政府 C.财政部 D.国务院证券监督管理机构 7.证券公司按照国家规定,不可以()证券类金融产品。 A.发行 B.交易 C.... [ 查看全文 ]

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证券从业资格考试证券市场基本法律法规每日一练(2.17)

备考2016年证券从业资格考试的考生们,证券市场基本法律法规试题你做了吗?跟着留学群证券从业资格考试频道来做一下每日一练吧,更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。 查看汇总:证券市场基本法律法规每日一练汇总 一、单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求,不行、错选均不得分) 1.股份公司上市条件的股本总额为()万元。 A.1000 B.2000 C.3000 D....[ 查看全文 ]

证券从业资格考试证券市场基本法律法规每日一练(2.16)

备考2016年证券从业资格考试的考生们,证券市场基本法律法规试题你做了吗?跟着留学群证券从业资格考试频道来做一下每日一练吧,更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。 查看汇总:证券市场基本法律法规每日一练汇总 单选题 1.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,给予警告,并处以()的罚款。 A.10万元以上20万元以下 B.20万元以...[ 查看全文 ]

证券从业资格考试证券市场基本法律法规每日一练(2.15)

证券市场基本法律法规试题你做了吗?跟着留学群证券从业资格考试频道来做一下2月15日的每日一练吧,更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。 查看汇总:证券市场基本法律法规每日一练汇总 单项选择题 单项选择题 1.财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的,中国证监会不能采取的措施是()。 A.监管谈话 B.出具警示函 C.撤销资...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规每日一练(2月4日)

证券市场基本法律法规试题你做了吗?跟着留学群证券从业资格考试频道来做一下2月4日的每日一练吧,更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。 查看汇总:证券市场基本法律法规每日一练汇总 单项选择题 1.委托人在受托人按其委托要求成交后,必须如期履行()手续,否则即为违约。 A.变更 B.交割 C.转账 D.托管 2.同自营业务相比,()是证券经纪业务的特点。 A.客户资料的保密...[ 查看全文 ]

证券从业资格考试证券市场基本法律法规每日一练(2.3)

证券市场基本法律法规试题你做了吗?跟着留学群证券从业资格考试频道来做一下每日一练吧,更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。 查看汇总:证券市场基本法律法规每日一练汇总 1.通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到()时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。 A.25% B.30% ...[ 查看全文 ]

证券从业资格考试证券市场基本法律法规每日一练(2.2)

证券市场基本法律法规试题你做了吗?跟着留学群证券从业资格考试频道来做一下每日一练吧,更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。 查看汇总:证券市场基本法律法规每日一练汇总 1.证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过()。 A.1:5 B.5:1 C.1:10 D.10:1 2.自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外,只能用于形成()高流动性资...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规模拟试题及答案解析(2)

证券市场基本法律法规试题你做了吗?跟着留学群证券从业资格考试频道来做一下模拟试题吧,更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。 单项选择题 1.收购要约的期限为()。 A.30~45日 B.30~60日 C.30~75日 D.60~90日 2.犯有内幕交易、泄露内幕信息罪,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处以或者单处违法所得()罚金。 A.1倍以上3倍以下 B.1...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规每日一练(2.1)

证券市场基本法律法规试题你做了吗?跟着留学群证券从业资格考试频道来做一下每日一练吧,更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。 查看汇总:证券市场基本法律法规每日一练汇总 1.证券、期货投资咨询机构办理年检时,应当提交的文件不包括()。 A,年检申请报告 B.年度业务报告 C.经审计局审计的财务会计报表 D.经注册会计师审计的财务会计报表 2.证券公司从事财务顾问业务,财务主办...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规每日一练(1.31)

证券市场基本法律法规试题你做了吗?跟着留学群证券从业资格考试频道来做一下每日一练吧,更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。 查看汇总:证券市场基本法律法规每日一练汇总 单项选择题 1.下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是()。 A.职务、具体职责及履行职责情况 B.知情程度和态度 C.专业背景 D.个人资产数额 2.董事、监事、高级管理人员之外的其他人员,确...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规每日一练(1.30)

证券市场基本法律法规试题你做了吗?跟着留学群证券从业资格考试频道来做一下每日一练吧,更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。 查看汇总:证券市场基本法律法规每日一练汇总 单项选择题 1.在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每()年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。 A.1 B.2 C.3 D.4 2.证券公司提供的查询证券公司经...[ 查看全文 ]
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