证券从业资格考试证券市场基本法律法规每日一练(2.19)
备考2016年证券从业资格考试的考生们,证券市场基本法律法规试题你做了吗?跟着留学群证券从业资格考试频道来做一下每日一练吧,更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。 查看汇总:证券市场基本法律法规每日一练汇总 1.证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定,()经营,履行对客户的诚信义务。 A.审慎 B.诚信 C.依法 D.独立 2.国务院证券监督管理机构和()应当建立证券公司的有关情况通报机制。 A.中国人民银行 B.地方人民政府 C.国务院银行监督管理机构 D.国务院保险监督管理机构 3.下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是()。 A.1至3年的证券市场禁人措施 B.3至5年的证券市场禁入措施 C.5至10年的证券市场禁人措施 D.终身的证券市场禁入措施 4.向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币()万元的,应当由承销团承销。 A.3000 B.4000 C.5000 D.6000 5.有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。 A.合规负责人 B.合规部 C.证券安全监管负责人 D.监事会 6.《中华人民共和国刑法》规定,以自己为交易对象,自买自卖期... [ 查看全文 ]证券从业资格考试证券市场基本法律法规每日一练(2.19)的相关文章