证券从业资格考试证券市场基本法律法规每日一练(3.3)
备考2016年证券从业资格考试的考生们，证券市场基本法律法规试题你做了吗？跟着留学群证券从业资格考试频道来做一下3月3日的每日一练吧，更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。 查看汇总：证券市场基本法律法规每日一练汇总 单项选择题 1.财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会不能采取的措施是()。 A.监管谈话 B.出具警示函 C.撤销资格 D.责令改正 2.财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。 A.3 B.5 C.7 D.10 3.在证券公司发行与承销业务中，属于市场准人方面的法律法规的是()。 A.《中华人民共和国证券法》 B.《证券公司业务范围审批暂行规定》 C.《证券公司治理准则》 D.《证券公司风险控制指标管理办法》 4.在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是()。 A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.外汇管理局 D.中国人民银行 5.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管()年。 A.10 B.15 C.20 D.25 6.下列不属于自营业... [ 查看全文 ]证券从业资格考试证券市场基本法律法规每日一练(3.3)的相关文章
