证券从业资格考试证券市场基本法律法规每日一练(3.14)
正积极备考2016年证券从业资格考试的考生们,想测试一下证券市场基本法律法规复习得如何了吗?跟着留学群证券从业资格考试频道来做一下证券市场基本法律法规3月14日的每日一练吧,更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。 查看汇总:证券市场基本法律法规每日一练汇总 一、单项选择题 1.保荐代表人应当遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人职业声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高()。 A.专业胜任能力 B.职业操守能力 C.道德水平 D.风险控制能力 2.证券经纪中委托合同的标的物是()。 A.委托人 B.证券经纪商 C.证券交易所 D.证券交易对象 3.证券公司从事证券经纪业务,下列做法中不正确的是()。 A.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况 B.不得提供虚假、误导性信息 C.不得采取不正当竞争手段开展业务 D.按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动 4.证券经纪业务中,客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于()年。 A.1 B.2 C.3 D.4 5.中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括()。 A.证券公司向监管机构的报告制度 B.定期巡视 C.信息披露 D.检查... [ 查看全文 ]证券从业资格考试证券市场基本法律法规每日一练(3.14)的相关文章