证券从业资格考试证券市场基本法律法规每日一练(3.22)
正积极备考2016年证券从业资格考试的考生们,想测试一下证券市场基本法律法规复习得如何了吗?跟着留学群证券从业资格考试频道来做一下证券市场基本法律法规3月22日的每日一练吧,更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。 查看汇总:证券市场基本法律法规每日一练汇总 一、单项选择题 第1题 证券公司从事证券自营业务的应当按照《证券公司证券自营业务指引》根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的自营()。 Ⅰ.业务管理制度 Ⅱ.投资决策机制 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险监控体系 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【正确答案】 C 【答案解析】 证券公司应当按照《证券公司证券自营业务指引》的要求,根据公司经营管理特点和业务运作状况建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。 第2题 下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有()。 Ⅰ.公司的董事甲某 Ⅱ.持有A公司10%股份的股东B公司的普通员工乙某 Ⅲ.A公司的实际控制人丙某 Ⅳ.为A公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【正... [ 查看全文 ]证券从业资格考试证券市场基本法律法规每日一练(3.22)的相关文章