2016证券市场基本法律法规重点:证券公司诚信义务规定
正积极备考2016年证券从业资格考试的考生们，证券市场基本法律法规复习得如何了吗？第一章第六节考点“证券公司依法履行诚信义务的规定”你掌握了吗？跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉一下吧，更多证券从业资格考试试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。 2016证券市场基本法律法规重点:证券公司诚信义务规定 第一章第六节 证券公司监督管理条例 证券公司依法履行诚信义务的规定 证券公司依法履行诚信义务的规定如下： (1)证券公司与客户签订证券交易、委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。 (2)证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务应当按照规定编制对账单，按月寄送证券公司与客户，对对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。 (3)证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询其委托记录交易记录、证券和资金余额以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人、证书编号等信息。 (4)客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向证券公司或者国务院证券监督管理机构投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。 (5... [ 查看全文 ]2016证券市场基本法律法规重点:证券公司诚信义务规定的相关文章
