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证监会：2015年度证券期货经营机构专项检查情况通报

2016年4月15日，证监会对2015年度证券期货经营机构专项检查情况通报，总体上看，25家证券期货经营机构合规，想知道具体详情吗？跟着留学群证券从业资格考试频道一起了解一下吧，更多证券行业相关信息与资讯请关注本频道。央行：货币政策通过债券市场传导效果改善措施证监会通报近期证券期货经营机构年度专项检查情况按照证券期货经营机构现场检查的既定工作计划，2015年12月，证监会组织部分派出机构对25家证券期货经营机构进行了年度专项现场检查。本次检查以问题和风险为导向，重点对证券期货经营机构合规、风险管理及客户适当性管理情况进行了检查。总体上看，25家证券期货经营机构合规、风险管理及客户适当性管理等各项制度健全，公司经营稳健，各项运行机制有效，客户合法权益得到保护。但检查中也发现部分公司在以下方面存在违规：一是公司内部的基金投研、异常交易监控等制度执行不到位;二是对部分客户未严格执行客户适当性评估要求;三是个别公司在开展投资咨询业务过程中有误导性陈述;四是部分基金销售人员未取得基金销售业务资格;五是个别资产管理产品投资运作违反证监会规定及基金业协会“八条底线”要求。根据其违规情形不同，证监会拟采取以下措施:拟对宝盈基金管理有限公司暂停公募基金产品注册申请3个月的行政监管措施;拟... [ 查看全文 ]

2016-04-20

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证监会：精熙投资信披案、粤宏远内幕交易案

近期，证监会对2宗案件作出行政处罚，包括1宗精熙投资信息披露违法案，1宗粤宏远内幕交易案，想知道具体详情吗？跟着留学群证券从业资格考试频道一起了解一下吧，更多证券行业相关信息与资讯请关注本频道。证监会：精熙投资信披案、粤宏远内幕交易案近期，证监会对2宗案件作出行政处罚，包括1宗信息披露违法案，1宗内幕交易案。 1宗信息披露违法案中，上海精熙投资发展中心(简称精熙投资)、夏宁、王征、王顺兴、...[ 查看全文 ]

2016-04-20

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中证协：2015年证券资信评级机构现场检查情况公示

中国证券业协会2016年4月15日公示了2015年证券资信评级机构现场检查情况，具体详情如何呢？跟着留学群证券从业资格考试频道一起了解一下吧，更多证券行业相关信息与资讯请关注本频道。中证协：2015年证券资信评级机构现场检查情况公示中证协发[2016]75号根据中国证监会统一部署，2015年10月，北京、天津、上海和深圳证监局联合中国证券业协会会及相关系统单位对证监会监管的7家证券资信评...[ 查看全文 ]

2016-04-16

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中国证券业协会：场外证券业务开展情况报告（第6期）

中国证券业协会近日发布了第6期场外证券业务开展情况报告，场外证券业务备案、销售与转让、衍生品、报价系统具体详情如何呢？跟着留学群证券从业资格考试频道一起了解一下吧，更多证券行业相关信息与资讯请关注本频道。中国证券业协会：场外证券业务开展情况报告（第6期）场外证券业务备案:截至2月底,累计70家机构提交首次备案327笔。场外证券销售与转让:本月,38家证券公司销售(含自销、代销)私募产品6...[ 查看全文 ]

2016-04-15

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国务院2016年立法工作计划4月13日公布

国务院2016年立法工作计划已于4月13日公布，包括上市公司监督管理条例、私募投资基金管理暂行条例以及证券法修订等，想知道具体详情吗？跟着留学群证券从业资格考试频道一起了解一下吧，更多证券行业相关信息与资讯请关注本频道。国务院2016年立法工作计划4月13日公布 2016年4月13日，国务院2016年立法工作计划出炉，其中，涉及多项资本市场的立法内容，包括了上市公司监督管理条例、私募投资基金...[ 查看全文 ]

2016-04-14

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新三板市场分层第一轮仿真测试时间:2016年4月18-22日

2016年4月13日，全国股转公司发布了新三板市场分层第一轮仿真测试的通知，测试将于4月18~22日进行，想知道具体详情吗？跟着留学群证券从业资格考试频道一起了解一下吧，更多证券行业相关信息与资讯请关注本频道。新三板市场分层第一轮仿真测试时间:2016年4月18-22日新三板市场分层进入冲刺阶段。2016年4月13日，全国股转公司发布了关于开展全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层信息揭示第...[ 查看全文 ]

2016-04-14

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2016年3月24家A股上市券商财务数据公布

2016年4月12日，2016年3月24家A股上市券商财务数据公布，中信证券、海通证券和国泰君安3月份单月净利润环比2月份净利增幅较大，其中净利润环比增幅最大的券商为山西证券，想知道具体详情吗？跟着留学群证券从业资格考试频道一起了解一下吧，更多证券行业相关信息与资讯请关注本频道。 2016年3月24家A股上市券商财务数据公布截至2016年4月12日晚间，24家A股上市券商3月份财务数据均已公...[ 查看全文 ]

2016-04-13

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中证机构间报价系统开展绿色债券试点

2016年4月12日，中证机构间报价系统开展绿色债券试点发布通知，允许发行人使用债券募资偿还金融机构借款和补充营运资金，想知道具体详情吗？跟着留学群证券从业资格考试频道一起了解一下吧，更多证券行业相关信息与资讯请关注本频道。中证机构间报价系统开展绿色债券试点 2016年4月12日，中证协下属的中证机构间报价系统(简称“报价系统”)就试点开展绿色债券有关事项发布通知。通知称，支持绿色债券发行人...[ 查看全文 ]

2016-04-13

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深交所与招商局2016年4月11日签署战略合作协议

2016年4月11日，深交所与招商局集团有限公司在深圳签署战略合作协议，将在“一带一路”国家战略的金融产品和服务等领域开展合作，想知道具体详情吗？跟着留学群证券从业资格考试频道一起了解一下吧，更多证券行业相关信息与资讯请关注本频道。深交所与招商局2016年4月11日签署战略合作协议 2016年4月11日，深交所与招商局集团有限公司在深圳签署战略合作协议。深交所理事长吴利军、总经理王建军和招商...[ 查看全文 ]

2016-04-12

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证监会《证券公司风险控制指标管理办法》征求意见

日前，中国证监会就修订《证券公司风险控制指标管理办法》及配套规则向社会公开征求意见，想知道具体详情吗？跟着留学群证券从业资格考试频道一起了解一下吧，更多证券行业相关信息与资讯请关注本频道。证监会《证券公司风险控制指标管理办法》征求意见日前，中国证监会就修订《证券公司风险控制指标管理办法》及配套规则(以下简称《办法》及配套规则)向社会公开征求意见。 2006年7月，中国证监会发布《办法》，确...[ 查看全文 ]

2016-04-12

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证监会:行政处罚宏达新材上海永邦、中钢吉炭内幕交易案

近期，证监会对2宗案件作出行政处罚，包括宏达新材与上海永邦信息操纵伴随信息披露违法及内幕交易案，中钢吉炭内幕交易案，想知道具体详情吗？跟着留学群证券从业资格考试频道一起了解一下吧，更多证券行业相关信息与资讯请关注本频道。证监会:行政处罚宏达新材上海永邦、中钢吉炭内幕交易案近期，证监会对2宗案件作出行政处罚，包括1宗信息操纵伴随信息披露违法及内幕交易案，1宗内幕交易案。 1宗信息操纵伴随信息...[ 查看全文 ]

2016-04-12

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