2016证券市场基本法律法规考点:执业行为
有没有觉得整本书都是考点?不知道考点在哪?没关系,留学群证券从业栏目为大家收集了大量证券市场的基本法律法规考点,更多证券从业资格考试的考点请关注本栏目。 执业行为 考点一 证券市场禁入措施的有关规定 要点 内容 终身禁入证券市场的行为 对违反法律、行政法规或者中国证监会的有关规定,有下列情形之一,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施: (1)严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的。 (2)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的。 (3)组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定... [ 查看全文 ]2016证券市场基本法律法规考点:执业行为的相关文章