2016证券从业考试基本法律法规考前习题（三）的相关文章
2016证券从业考试基本法律法规考前习题二
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61.下列关于证券公司分支机构的说法，正确的有()。
Ⅰ.相互之间存在控制关系的，在任何情况下均不得经营相同的证券业务
Ⅱ.证券公司不得与他人合资经营管理分支机构
Ⅲ.证券公司可以将分支机构委托给他人经营管理
Ⅳ.证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院...[ 查看全文 ]
2016证券从业考试基本法律法规模拟试题
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一、选择题(共20题。每题1分，共20分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、
错选均不得分)
21.下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中，说法正确的是()。
A.责令依法处理非法持有的证券
B.没收全部财产
C.没有违法所得的，处以2万元的罚金...[ 查看全文 ]
2016证券从业考试基本法律法规全真测试题
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一、选择题(共20题。每题1分，共20分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、
错选均不得分)
1.有限责任公司的经理对()负责。
A.董事会
B.股东会
C.职工代表
D.监事会
2.下列选项中，说法正确的是()。
A.擅自发行企业债券，数额巨大、后果...[ 查看全文 ]
2016证券从业考试基本法律法规备考练习题四
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81.下列关于变相公开发行证券应承担的法律责任的说法中，正确的有()。
Ⅰ.退还所募资金并加算银行同期存款利息，赔偿投资者的间接损失
Ⅱ.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
Ⅲ.由依法履行监督管理职责的机构自行取缔变相公开发行证券设立的公司
Ⅳ.对直接...[ 查看全文 ]
2016证券从业考试基本法律法规备考习题三
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61.证券公司申请融资融券业务，应当具备的条件有()。
Ⅰ.具有证券经纪业务资格
Ⅱ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定
Ⅳ.客户资产安全、完整，客户交易结算资金...[ 查看全文 ]
2016证券从业考试基本法律法规备考习题二
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一、选择题(共10题，每题1分，共10分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、
错选均不得分)
41.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。
A.10%
B.20%
C.35%
D.45%
42.下列关于要约收购的...[ 查看全文 ]
2016年证券从业基本法律法规考前习题一
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一、选择题(共20题，每题1分，共20分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、
错选均不得分)
21.下列选项中。说法正确的是()。
A.向特定对象发行证券累计超过200人的，为公开发行
B.公司一旦制定公司章程，不得再进行变更
C.我国证券业和银行业、...[ 查看全文 ]
2016年证券从业《基本法律法规》考前习题
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一、选择题(共20题，每题1分，共20分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、
错选均不得分)
1.关于合格投资者作为集合资产管理计划推广的对象的说法，错误的是()。
A.合格投资者累计不得超过200人
B.指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理...[ 查看全文 ]
2016证券市场基本法律法规重点：证券投资咨询
大家来看一看2016年证券法律法规的考点吧!留学群证券从业栏目为大家收集了大量证券市场的基本法律法规考点，更多证券从业资格考试的考点请关注本栏目。
考点一 证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念
考点二 证券、期货投资咨询业务的界定
证券、期货投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或间...[ 查看全文 ]
2016年证券市场法律法规考点：证券经纪
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考点一 证券经纪业务
考点二 冒证券公司经纪业务中账户管理
账户管理主要包括：账户的开立、信息变更、注销;证券账户的合并、挂失补办;不合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理;账户信息比对与报送;客户账户档案管理等。
考点三 证券账户的管理及操...[ 查看全文 ]
