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证监会对4宗案件作出行政处罚
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近日，证监会依法对4宗案件作出行政处罚。
1宗信息披露违法案中，上海大智慧股份有限公司(简称大智慧)在2013年通过承诺“可全额退款”的营销方式，以“打新股”、“理财”等为名进行营销，利用与相关公司的框架协议等多种方式，共计虚增2013年度利润1.2亿余元，违反了《证券法》第63条规定，依据《证券法》第193条、第233条和《证券市场禁入规定》(证监会令第33号)第3条第(1)项、第4条、第5条规定，我会决定对大智慧责令改正，给予警告，并处以60万元罚款;对张长虹(大智慧董事长兼总经理)等14名责任人员给予警告，并处以3万元至30万元不等的罚款;对张长虹等5名责任人员采取5年证券市场禁入措施。
2宗中介机构未勤勉尽责案中，立信会计师事务所(简称立信所)在为大智慧开展2013年年报审计业务中未勤勉尽责，未执行必要的审计程序，未获取充分适当的审计证据。北京中同华资产评估有限公司(简称中同华)在为大智慧开展资产评估业务过程中，违反多项执业准则。立信所、中同华的上述行为违反了《证券法》第173条规定，依据《证券法》第223条规定，我会决定责令立信所改正违法行为，没收其业...
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证监会对4宗案件作出行政处罚的相关文章
证监会谴责万科股东及管理层，呼吁协商解决问题
小编为大家带来了证券行业新闻，证监会今日召开每周例会，具体内容请看文章正文，更多证券资讯请关注留学群证券从业栏目。我们会持续不断地更新证券资讯。
证监会今日召开每周例会，以下为发布会要点集纳：
1. 证监会回应“风神股份”胜诉案：已向河南高级人民法院提起上诉。
2. 证监会回应“万科举报信”：证监会日前从网上关注到万科发布的举报信，深圳证监局、深交所、基金业协会分别收到书面报告，对此，深圳证...[ 查看全文 ]
证监会副主席：积极化解矛盾纠纷，有效提振市场信心
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高人民法院和中国证券监督管理委员会《关于在全国部分地区开展证券期货纠纷多元化解机制试点工作的通知》近日下发执行。7月13日，最高人民法院与证监会联合召开全国证券期货纠纷多元化解机制试点工作推进会，部署和推进《通知》落实工作。会上，证监会副主席姜洋表示，证监会系统要以此次《通知》发...[ 查看全文 ]
证监会落实“三证合一”登记制度改革工作
小编收集整理了2016年证券行业动态，更多证券从业考试信息请收藏留学群证券从业考试栏目，我们会持续不断地更新最新的资讯。
为了落实《国务院关于批转发展改革委等部门法人和其他组织统一社会信用代码制度建设总体方案的通知》(国发〔2015〕33号)和《国务院办公厅关于加快推进“三证合一”登记制度改革的意见》(国办发〔2015〕50号)的相关要求，我会正在组织对部门规章和规范性文件进行全面清理，相关立...[ 查看全文 ]
4个细节应对2016年证券从业资格考试机考
小编为大家带来了2016年证券从业资格考试机考应对技巧，有需要的朋友可以看下，想要看更多证券资讯可以收藏留学群证券从业栏目，我们会以最快的速度更新相关资讯。
证券从业资格考试采取机考的模式，而且证券考试刚换运营商，期间也出了不少问题，如何在客观条件限制下，保证自己的考试状态和考试成绩。对于计算机作答这种方式，虽然已经不是第一年了，但是还是有不少考生反应，不适应。下面，小编分享证券从业资格考试机...[ 查看全文 ]
证监会副主席：积极化解矛盾纠纷有效提振市场信心
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高人民法院和中国证券监督管理委员会《关于在全国部分地区开展证券期货纠纷多元化解机制试点工作的通知》近日下发执行。7月13日，最高人民法院与证监会联合召开全国证券期货纠纷多元化解机制试点工作推进会，部署和推进《通知》落实工作。会上，证监会副主席姜洋表示，...[ 查看全文 ]
证监会完善公司治理准则，引导上市公司做好主业
2016年7月11日中国证监会提出了完善公司治理准则，引导上市公司做好主业的观点，具体内容请关注留学群证券从业栏目，更多证券行业新闻请关注本栏目。
摘自证券日报 2016年7月11日
日前，由证监会上市公司监管部与中国上市公司协会联合举办的2016年第4期上市公司董事长、总经理研修班在北京举行。来自27个辖区，14个行业门类的近100位董事长、总经理参加了本次研修活动。
证监会上市公司监管部副...[ 查看全文 ]
欣泰电气欺诈发行正式进行处罚 启动强制退市程序
中国证监会对于欣泰电气欺诈发行正式作出处罚，并启动强制退市程序，具体内容请关注留学群证券从业栏目，更多证券行业新闻请关注本栏目。
2016年7月8日，我会已完成对丹东欣泰电气股份有限公司(以下简称欣泰电气)涉嫌欺诈发行及信息披露违法违规案的调查审理工作，依法向欣泰电气及相关责任人送达了《行政处罚决定书》和《市场禁入决定书》，对欣泰电气及其17名现任或时任董监高及相关人员进行行政处罚，并对欣泰...[ 查看全文 ]
证监会并购重组委已完成换届
中国证监会并购重组委完成换届，具体内容请关注留学群证券从业栏目，更多证券行业新闻请关注本栏目。
中国证监会第五届上市公司并购重组审核委员会(以下简称并购重组委)于近期任期届满。日前，按规定程序，中国证监会聘任了第六届上市公司并购重组委委员。本次换届属于例行换届。根据《证券法》和《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》(证监会公告[2014]15号)的有关规定，中国证监会决定...[ 查看全文 ]
证监会对5宗严重案件作出行政处罚
中国证监会对5宗严重案件作出行政处罚，想知道具体内容么?留学群证券从业栏目告诉大家详细内容，更多相关资讯请关注本栏目。
近日，证监会依法对信息披露违法违规、内幕交易等5宗案件作出行政处罚。
1宗超比例持股未披露案中，任向敏、任向东、任巍峰作为一致行动人，利用控制的多个账户买入“万安科技”，共同持有上市公司已发行股票比例达到5%时未按相关规定及时履行报告与公告义务，违反了《证券法》第86条规定，...[ 查看全文 ]
证监会发布2016年度资本市场法制课题研究计划
中国证监会发布2016年度资本市场法制课题研究计划，想知道具体内容么?留学群证券从业栏目告诉大家详细内容，更多相关资讯请关注本栏目。
为了深入推进资本市场法治建设，夯实资本市场的法治基础，证监会专门设立了“资本市场法制课题研究计划”(以下简称“课题研究计划”)，并于近日正式启动，面向全国公开申报。
课题研究计划以资本市场法治建设中的重大理论和实践问题为重点，以促进资本市场长期稳定健康发展为目标...[ 查看全文 ]
