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证券市场基本法律法规重点：监管措施及后续监管要求

已报考证券从业资格考试的考生，一定想知道“证券市场基本法律法规重点：监管措施及后续监管要求”吧。详情查看留学群证券从业考试频道为您整理的资料，希望能帮到您！ 1.证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。 2.证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起5日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。证券公司推广集合资产管理计划，应当将集合资产管理合同、集合资产管理计划说明书等正式推广文件，置备于证券公司及代理推广机构推广集合资产管理计划的营业场所，并报住所地和推广场所所在地中国证监会派出机构备案。证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后5个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。 3.证券公司应当在每个年度结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。 4.证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对每个集合计划的运营情况进行年度审计。集合计划审计报告应当在每个年度结束之日起60个交易日内，按照合同约定的方式向客户和资产... [ 查看全文 ]

2016-08-05

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基本法律法规要点：违反证券发行与承销规定的处罚措施

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2016-08-05

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基本法律法规重点：证券投资咨询业务活动的有关规定

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2016-08-05

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基本法律法规知识点：证券公司发行与承销业务

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2016-08-05

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2016年证券市场基本法律法规特训题

小编为大家提供了2016年证券市场基本法律法规特训题，更多证券从业资讯可以关注留学群证券从业考试栏目，我们会持续为大家更新最新的证券资讯。单选题第1题下列关于公开发行证券的说法中错误的是。 A.申请文件置备于指定场所供公众查阅 B.改变招股说明书所列资金用途必须经股东大会作出决议 C.股票依法发行后发行人经营与收益的变化由发行人自行负责 D.公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥...[ 查看全文 ]

2016-07-29

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2016年证券市场基本法律法规全真模拟试题

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2016-07-23

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2016年证券市场基本法律法规真题及详细答案

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2016-07-23

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2016-07-23

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2016证券市场基本法律法规专项练习题（一）

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2016-07-19

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2016证券市场基本法律法规模拟试题汇总

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2016-07-19

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2016-07-19

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