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证券市场基本法律法规知识点：发布恒权研究报告的规定

想报考证券从业资格考试的考生，一定想知道“证券市场基本法律法规知识点：发布恒权研究报告的规定”吧。详情查看留学群证券从业考试频道为您整理的资料，希望能帮到您！ (一)合作备案 1.证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括合作内容、起止时间、版面安排或者节目时间段、项目负责人等，并加盖双方单位的印鉴。 2.证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备。 3.面向社会公众举办的证券、期货研讨会、演讲会、股市及期市沙龙等咨询活动，主办人应当至少提前5个工作日，向举办地证管办(证监会)提出书面申请。需要中国证券监督管理委员会参加的，必须报中国证券监督管理委员会核准。不得宣传过往业绩及招揽客户。 4.不得宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力，不得传播虚假、片面和误导性信息。不得在证券节目中播出客户招揽内容。未按《发布证券研究报告暂行规定》的要求履行报备程序并取得当地证监局同意，咨询机构不得在证券节目中播出电话、传真、短信及网址等联络方式。 (二)信息披露义务证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关规定，在节目... [ 查看全文 ]

2016-08-06

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证券市场基本法律法规考点：证券投资顾问业务的规定

想报考证券从业资格考试的考生，一定想知道“证券市场基本法律法规考点：证券投资顾问业务的规定”吧。详情查看留学群证券从业考试频道为您整理的资料，希望能帮到您！ 1.证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。 2.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。 3.证券...[ 查看全文 ]

2016-08-06

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基本法律法规考试知识点：不得担任财务及独立财务顾问的情形

想报考证券从业资格考试的考生，一定想知道“基本法律法规考试知识点：不得担任财务及独立财务顾问的情形”吧。详情查看留学群证券从业考试频道为您整理的资料，希望能帮到您！ (一)财务顾问业务的概念及相关要求上市公司并购重组财务顾问业务是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等...[ 查看全文 ]

2016-08-06

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基本法律法规考试考点：并购重组财务顾问业务规则

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2016-08-06

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基本法律法规重点：财务顾问的监管和法律责任

想报考证券从业资格考试的考生，一定想知道“基本法律法规重点：财务顾问的监管和法律责任”吧。详情查看留学群证券从业考试频道为您整理的资料，希望能帮到您！ (一)财务顾问的监管中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照本办法的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。...[ 查看全文 ]

2016-08-06

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证券市场基本法律法规重点：监管措施及后续监管要求

已报考证券从业资格考试的考生，一定想知道“证券市场基本法律法规重点：监管措施及后续监管要求”吧。详情查看留学群证券从业考试频道为您整理的资料，希望能帮到您！ 1.证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。 2.证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起5日内，将签订定向资产管理合同报注册地中...[ 查看全文 ]

2016-08-05

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基本法律法规要点：违反证券发行与承销规定的处罚措施

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2016-08-05

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基本法律法规重点：证券投资咨询业务活动的有关规定

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2016-08-05

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基本法律法规知识点：证券公司发行与承销业务

已报考证券从业资格考试的考生，一定想知道“基本法律法规知识点：证券公司发行与承销业务”吧。详情查看留学群证券从业考试频道为您整理的资料，希望能帮到您！证券公司发行与承销业务主要包括五个方面的法律法规： (1)市场准入管理方面。如：《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《关于加强上市证券公司监管的规定》《外资参股证券公司设立规则》《证券公司设立子公司试行规定》《关于证券公司首次公开发...[ 查看全文 ]

2016-08-05

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2016年证券市场基本法律法规特训题

小编为大家提供了2016年证券市场基本法律法规特训题，更多证券从业资讯可以关注留学群证券从业考试栏目，我们会持续为大家更新最新的证券资讯。单选题第1题下列关于公开发行证券的说法中错误的是。 A.申请文件置备于指定场所供公众查阅 B.改变招股说明书所列资金用途必须经股东大会作出决议 C.股票依法发行后发行人经营与收益的变化由发行人自行负责 D.公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥...[ 查看全文 ]

2016-07-29

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2016年证券市场基本法律法规全真模拟试题

为帮助大家准备接下来的证券从业考试，小编为大家整理了金融市场基本法律法规的部分考试模拟题，通过对考试模拟题的回顾，帮助大家提高考试成绩，更多证券资讯请关注留学群证券从业栏目。我们会持续不断地更新证券资讯。 1.QDII基金申购和赎回与一般开放式基金申购和赎回的相同点不包括( )。 A.申购和赎回渠道基本相同 B.申购和赎回的开放时间基本相同 C.申购和赎回的原则与程序基本相同 D.申购和赎回登...[ 查看全文 ]

2016-07-23

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