证券从业考试基本法律法规备考重点：内部控制规定
想报考证券从业资格考试的考生，一定想知道“证券从业考试基本法律法规备考重点：内部控制规定”吧。详情查看留学群证券从业考试频道为您整理的资料，希望能帮到您！ (一)发行业务 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列情形之一的询价对象不得配售股票： (1)采用询价方式定价但未参与初步询价。 (2)询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致。 (3)未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金。 (4)有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。 (二)承销业务 证券公司实施承销前，应当向中国证监会报送发行与承销方案。证券公司承销证券，应当依照《中华人民共和国证券法》的规定采用包销或者代销方式。 发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用包销方式的，应当明确包销责任;采用代销方式的，应当约定发行失败后的处理措施。 证券发行依照法律、行政法规的规定应由承销团承销的，组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作。证券发行由2家以上证券公司联合主承销的，所有担任主承销商的证券公司应当共同承担主承销责任，履行相关义务。承销团由3家以上承销 商组成的，可以设副主承销... [ 查看全文 ]证券从业考试基本法律法规备考重点：内部控制规定的相关文章
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