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证券从业考试基础指导:证券市场的产生与发展

想报考证券从业资格考试的考生,一定想知道“证券从业考试基础指导:证券市场的产生与发展”吧。详情查看留学群证券从业考试频道为您整理的资料,希望能帮到您! 一、证券市场的产生 相对于商品经济而言,证券市场的历史要短暂得多。换句话说,在商品经济的历史长河中,人类曾经历了一个长期没有证券市场的时代。证券市场从无到有,主要归因于以下三点: (1)证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展。 (2)证券市场的形成得益于股份制的发展。 (3)证券市场的形成得益于信用制度的发展。 二、证券市场的发展阶段 纵观证券市场的发展历史,其进程大致可分为五个阶段。 1.萌芽阶段 在资本主义发展初期的原始积累阶段,西欧就已有了证券的发行与交易。15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖。16世纪的里昂、安特卫普已经有了证券交易所,当时进行交易的是国家债券。16世纪中叶。随着资本主义经济的发展,所有权和经营权相分离的生产经营方式一一股份公司出现,使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。1602年,在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。 2.初步发展阶段 20世纪初,资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段。有价证券的结构也起了变化,在有价证券... [ 查看全文 ]

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证券从业资格考试重点:竞价与成交

想报考证券从业资格考试的考生,一定想知道“证券从业资格考试重点:竞价与成交”吧。详情查看留学群证券从业考试频道为您整理的资料,希望能帮到您! 一、竞价原则 证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。 二、竞价方式 目前,我国证券交易所采用两种竞价方式:集合竞价方式和连续竞价方式。 所谓集合竞价,是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。 连续竞价是指对买...[ 查看全文 ]

证券从业资格考试指导:委托买卖

想报考证券从业资格考试的考生,一定想知道“证券从业资格考试指导:委托买卖”吧。详情查看留学群证券从业考试频道为您整理的资料,希望能帮到您! 一、委托形式 客户在办理委托买卖证券时,需要向证券经纪商下达委托指令。委托有不同的形式,可以分为柜台委托和非柜台委托两大类。 1.柜台委托 柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台,根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向,由本人填写...[ 查看全文 ]

证券从业考试考点:证券账户管理

想报考证券从业资格考试的考生,一定想知道“证券从业考试:证券账户管理”吧。详情查看留学群证券从业考试频道为您整理的资料,希望能帮到您! 证券账户管理 一、证券账户的含义 证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。 二、证券账户的种类 目前,我国证券账户的种类有两种划分依据:一是按照交易场所划分,二是按照账户用途划分。按交易场所划分,证券账户可以划分为上海证券账户和深...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规重点:资产管理合同的必备内容

想报考证券从业资格考试的考生,一定想知道“证券市场基本法律法规重点:资产管理合同的必备内容”吧。详情查看留学群证券从业考试频道为您整理的资料,希望能帮到您! 证券公司开展客户资产管理业务,应当依据法律、行政法规和《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定,与客户签订书面资产管理合同,就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定。 资产管理合同应当包括下列基本事项: (1)客户资产的种类和数额。 (2...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规知识点:信息披露的有关规定

想报考证券从业资格考试的考生,一定想知道“证券市场基本法律法规知识点:信息披露的有关规定”吧。详情查看留学群证券从业考试频道为您整理的资料,希望能帮到您! 发行人和主承销商在发行过程中,应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件,履行信息披露义务。发行人和承销商在发行过程中披露的信息,应当真实、准确、完整、及时,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 首次公开发行股票申请文件受理后至发行人...[ 查看全文 ]

证券从业考试基本法律法规备考重点:内部控制规定

想报考证券从业资格考试的考生,一定想知道“证券从业考试基本法律法规备考重点:内部控制规定”吧。详情查看留学群证券从业考试频道为您整理的资料,希望能帮到您! (一)发行业务 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查,对有下列情形之一的询价对象不得配售股票: (1)采用询价方式定价但未参与初步询价。 (2)询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致。 (...[ 查看全文 ]

基本法律法规备考考点:证券自营业务的禁止性行为

想报考证券从业资格考试的考生,一定想知道“基本法律法规备考考点:证券自营业务的禁止性行为”吧。详情查看留学群证券从业考试频道为您整理的资料,希望能帮到您! (一)禁止内幕交易 1.内幕交易。所谓内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。 《中华人民共和国证券法》规定,证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前不得买卖该公司的证...[ 查看全文 ]

证券市场法律法规备考重点:“荐股软件”业务的相关规定

想报考证券从业资格考试的考生,一定想知道“证券市场法律法规备考重点:“荐股软件”业务的相关规定”吧。详情查看留学群证券从业考试频道为您整理的资料,希望能帮到您! 《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》所称“荐股软件”,是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备: (1)提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见,或者预测具体证券投资品种的价...[ 查看全文 ]

2016年证券从业考试重点:债券估值分析

已报考证券从业资格考试的考生,一定想知道“2016年证券从业考试重点:债券估值分析”吧。详情查看留学群证券从业考试频道为您整理的资料,希望能帮到您! 债券估值分析 一、债券估价原理(新改编部分) 债券估值的基本原理就是现金流贴现。债券投资者持有债券,会获得利息和本金偿付。把现金流入用适当的贴现率进行贴现并求和,就可得到债券的理论价格。 (一)债券现金流的确定 1.债券的面值和票面利率。票面利率...[ 查看全文 ]

2016证券从业考试备考:投资分析信息来源

想报考证券从业资格考试的考生,一定想知道“2016证券从业考试备考:投资分析信息来源”吧。详情查看留学群证券从业考试频道为您整理的资料,希望能帮到您! 投资分析信息来源 信息是进行证券投资分析的基础。 (一)政府部门 政府部门是国家宏观经济政策的制定者,是信息发布的主体,是一国证券市场上有关信息的主要来源。政府部门的八个部门:国务院、中国证券监督管理委员会、财政部、中国人民银行、国家发展和改革...[ 查看全文 ]
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