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证券从业资格考试重点：有限公司的设立
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股份有限公司的设立原则、方式、条件和程序
(一)设立原则
股份有限公司的设立实行准则设立。股份有限公司的公开募集设立，实行核准设立制度。证券公司的设立须经中国证监会核准。
【例题】判断正误：股份有限公司的设立，须经中国证监会核准。
[答案]错误。
(解析：证券公司的设立须经中国证监会核准。)
(二)设立方式
1.发起设立，是指由发起人认购公司发行的全部股份而设立公司。在发起设立股份有限公司的方式中，发起人必须认足公司发行的全部股份，社会公众不参加股份认购。
2.募集设立，分为定向募集设立和社会募集设立两种。
(三)设立条件
1.发起人符合法定人数，必须要是2人—200人为发起人，必须有过半数的发起人在中国境内有住所。
2.发起人认缴和社会公开募集的股本达到法定资本最低限额(500万元)。公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足;其中，投资公司可以在5年内缴足。在缴足前，不得向他人募集股份。募集设立发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。
3.股份发行及筹办事项符合法律规定。
4...
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证券从业资格考试重点：有限公司的设立的相关文章
证券从业考试重点：银行业务的监管
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一、监管概述
证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管。承销业务的原始凭证以及有关业务文件资料等应当至少妥善保存7年。
二、核准制
核准制是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，而且必须符合《公司法》和《证券法》中规定的若干实质条件...[ 查看全文 ]
证券从业考试：投资银行业务资格
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投资银行业务资格包括股票(含B股)、可转换公司债券、国债、企业债券的承销及上市保荐资格。
保荐制实施后，中国证监会不再受理证券公司主承销业务资格的申请，凡中国证监会核准的综合类证券公司和比照综合类证券公司，并持续符合中国证监会有关监管要求的，均可按照《证券...[ 查看全文 ]
证券从业考试：业务的内部控制
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一、投资银行业务内部控制的总体要求
建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度;建立科学的发行人质量评价体系;强化风险责任制;建立严密的内核工作规则与程序。
《证券公司内部控制指引》10条具体要求
第四，证券公司应建立尽职调查工作流程，加强投资银行业务人员...[ 查看全文 ]
证券从业资格考试考点：金融债券
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证券从业资格考试知识点：金融债券
商业银行：核心资本充足率不低于4%;最近3年连续盈利;最近3年没有重大违法违规行为
企业集团财务公司：已发行、尚未兑付的金融债券总额不超过净资产的100%;发行金融债券后，资本充足率不低于10%;设立1年以上，申请前1年注...[ 查看全文 ]
证券从业考试：上市公司发行
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上市公司发行
上市公司发行可转换债券(无论可否分离)
最近36个月内未受到过证监会的行政处罚、最近12个月内未受到交易所的公开谴责;
最近12个月不存在违规对外提供担保的行为;
最近3个会计年度连续盈利;
高级人和核心技术人员最近12个月未发生重大不利变化;
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证券从业资格考试备考：政府债券
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(一)政府债券的定义
政府债券是国家为了筹措资金而向投资者出具的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。政府债券的举债主体是国家。从广义的角度看，广义的政府债券属于公共部门的债务，与它相对应的是私人部门的债务。从狭义的角度看，政府是国家政权的代表，狭...[ 查看全文 ]
证券从业考试：证券账户和证券托管
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一、证券账户管理
账户包括资金账户和证券账户，资金账户在后面有关证券经纪业务中进一步论述。
证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。
开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。
中国结算公司对证券账户实施统一管理，投资者证...[ 查看全文 ]
证券从业考试备考：我国B股的清算与交收模式
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一、 上海市场B股清算交收【T+3清算】
B股结算会员分基本结算会员和一般结算会员。
交收采用净额交收和逐项交收结合的制度。
(一)净额交收
对境内结算参与人的不涉及托管银行的交易实行净额结算
1、T日交易结束后，中国结算上海分公司根据上海证券...[ 查看全文 ]
证券从业考试知识：破位是风险和机遇
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破位走势虽然给持股的投资者带来市值损失的风险，但它同时也是市场投机风险的释放和市场投资价值的重新积累。在破位走势后不久，市场往往会发动强劲的报复性反弹行情。
在破位走势中投资者需要冷静客观地分析手中持有的个股，根据个股的套牢程度，下跌空间的大小，个股本...[ 查看全文 ]
证券从业考试：炒股的律已准则
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市如同战场。每一位涉足股市的投资者都想在股市搏杀中获取胜利。可事实上取胜的只是少数投资者，大多数人都是失败者。这些少数取胜者，除了具有独到的投资眼光、准确的判断力等素质外，更重要的一点就是能恪守铁的纪律。我们可以这么说：恪守铁的纪律是股市获利取胜的法宝。
造...[ 查看全文 ]
