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证监会修订《关于保本基金的指导意见》
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证监会修订《关于保本基金的指导意见》
近日，证监会就修订《关于保本基金的指导意见》公开征求意见。
保本基金是指通过一定的保本投资策略进行运作，同时引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金保证的公开募集证券投资基金。为规范保本基金发展，2010年中国证监会发布实施《关于保本基金的指导意见》(证监会公告〔2010〕30号，简称《指导意见》)，明确了保本基金的投资策略、担保机构资质和担保方式等问题。目前，正在运作的保本基金共有151只，资产净值约3300亿元。
总体来看，保本基金运作较为平稳，未出现到期不能保本的情况，在丰富基金产品类型、满足投资者多元化需求方面发挥了积极作用。但在保本基金发展的同时，监管部门注意到目前已发行保本基金产品均采用了连带责任担保方式，且多数规定了担保方拥有无条件追索权条款。这样的保本保障安排，将由基金公司承担最终的可能风险损失，这与基金公司的资本金制度不相匹配，可能损害基金持有人的利益，并可能危及基金公司体系，潜在风险不容忽视。
为加强监管，防范有...
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决定本轮股指站上升3100点的两大信号
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决定本轮股指站上升3100点的两大信号
上周五地产股引爆A股，沪综指突破多条均线压制。本周一，沪深股市迎来难得的普涨，沪综指放量突破，站上3100点大关，刷新1月8日以来的新高。
沪综指8月14日小幅高开后震荡上行...[ 查看全文 ]
证监会公开征求《基金管理公司管理规定》的意见
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证监会公开征求《基金管理公司管理规定》的意见
日前，证监会就《基金管理公司子公司管理规定》及《基金管理公司特定客户资产管理子公司风险控制指标管理暂行规定》公开征求意见。
近年来，基金管理公司的子公司发展...[ 查看全文 ]
证券从业考试知识点：公司的财务会计
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一、关于股份有限公司财务会计的一般规定
公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。上市公司在每一会计年度结束之日起4个月内向证监会和证券交易所报送年度财务会计报告，在每一会计年度前6个月结束之日起2个月内向证监会派出机构和...[ 查看全文 ]
证券从业考试知识点：机构的特别规定
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上市公司股东大会的特别规定
(一)上市公司股东大会召集的规定
1.独立董事提议召开临时股东大会。
2.监事会提议召开临时股东大会。
3.连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求召开
临时股东大会。
4.股东大会的出席者。股权登记日登记...[ 查看全文 ]
证券从业资格考试重点：有限公司的设立
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股份有限公司的设立原则、方式、条件和程序
(一)设立原则
股份有限公司的设立实行准则设立。股份有限公司的公开募集设立，实行核准设立制度。证券公司的设立须经中国证监会核准。
【例题】判断正误：股份有限公司的设立，须经中国证监会核准。
[答案]错误。
(...[ 查看全文 ]
证券从业考试重点：银行业务的监管
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一、监管概述
证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管。承销业务的原始凭证以及有关业务文件资料等应当至少妥善保存7年。
二、核准制
核准制是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，而且必须符合《公司法》和《证券法》中规定的若干实质条件...[ 查看全文 ]
证券从业考试：业务的内部控制
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一、投资银行业务内部控制的总体要求
建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度;建立科学的发行人质量评价体系;强化风险责任制;建立严密的内核工作规则与程序。
《证券公司内部控制指引》10条具体要求
第四，证券公司应建立尽职调查工作流程，加强投资银行业务人员...[ 查看全文 ]
证券从业考试备考：我国B股的清算与交收模式
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一、 上海市场B股清算交收【T+3清算】
B股结算会员分基本结算会员和一般结算会员。
交收采用净额交收和逐项交收结合的制度。
(一)净额交收
对境内结算参与人的不涉及托管银行的交易实行净额结算
1、T日交易结束后，中国结算上海分公司根据上海证券...[ 查看全文 ]
证券从业考试：炒股的律已准则
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市如同战场。每一位涉足股市的投资者都想在股市搏杀中获取胜利。可事实上取胜的只是少数投资者，大多数人都是失败者。这些少数取胜者，除了具有独到的投资眼光、准确的判断力等素质外，更重要的一点就是能恪守铁的纪律。我们可以这么说：恪守铁的纪律是股市获利取胜的法宝。
造...[ 查看全文 ]
证券从业考试备考：有价证券的定义、分类和特征
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一、有价证券的定义
有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。这类证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因...[ 查看全文 ]
