2016证券从业《证券市场基础法律法规》习题
留学群证券从业考试栏目为大家分享“2016证券从业《证券市场基础法律法规》习题”，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请关注我们留学群。 2016证券从业《证券市场基础法律法规》习题 1、基金销售机构从事基金销售活动，不得有（ ）等情形。 Ⅰ.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 Ⅱ.以高于成本的销售费用销售基金 Ⅲ.承诺利用基金资产进行利益输送 Ⅳ.挪用基金销售结算资金 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】D 【解析】本题考查销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范。基金销售机构从事基金销售活动，不得有下列情形：(1)以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平;(2)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;(3)以低于成本的销售费用销售基金;(4)承诺利用基金资产进行利益输送;(5)进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外)，未按规定公告擅自变更基金的发售日期;(6)挪用基金销售结算资金;(7)本办法第三十五条规定的情形;(8)中国证监会规定禁止的其他情形。 2、证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循的原则不包括（ ）。 A. 及时 B. 平等 C. 自愿 D. 诚实信用 【答案】... [ 查看全文 ]2016证券从业《证券市场基础法律法规》习题的相关文章
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