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证监会对国泰君安采取行政监管措施
2016年10月证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?在复习书本知识的同时，也要关注行业动态，为以后的从业生涯做好准备。留学群证券从业考试栏目为大家分享“证监会对国泰君安采取行政监管措施”。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请关注我们留学群。
证监会对国泰君安采取行政监管措施
证监会对金徽酒股份有限公司(以下简称金徽酒或发行人)及其首发保荐机构国泰君安股份有限公司(以下简称国泰君安)、签字保荐代表人采取了行政监管措施。
金徽酒首次公开发行股票并上市申请于2015年6月24日通过发审会审核，2016年2月22日刊登招股意向书。发行人在通过发审会审核后，在已完成封卷程序的招股说明书中披露了历年的利润分配情况，并承诺首次公开发行股票前滚存的未分配利润归新老股东共享。之后，发行人召开股东大会，审议通过2015年利润分配事项，并于2016年2月3日发放现金分红款5,880万元。发行人发生利润分配重大会后事项时，未主动向我会履行告知义务，擅自改动已完成封卷程序的招股说明书中利润分配相关信息并对外刊登。上述行为违反了《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》第七条的规定，并构成《首次公开发行股票并上市管理办法》第五十五条所述行为。按照《首次公开发行股票并上市管理办...
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证监会对国泰君安采取行政监管措施的相关文章
欣泰电气涉嫌犯罪，证监会依法移送公安机关
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欣泰电气涉嫌犯罪，证监会依法移送公安机关
按照依法、从严、全面监管的原则，证监会对欣泰电气欺诈发行负有责任的发行人及其董事、监事和高级管...[ 查看全文 ]
证监会就《沪港通规定》公开征求意见
2016年10月证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?在复习书本知识的同时，也要关注行业动态，为以后的从业生涯做好准备。留学群证券从业考试栏目为大家分享“证监会就《沪港通规定》公开征求意见”。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请关注我们留学群。
证监会就《沪港通规定》公开征求意见
8月26日，证监会就将《沪港股票市场交易互联互通机制试点若干规定》修改为《内地与香港股票市场交易互联互通机...[ 查看全文 ]
证监会对三宗案件作出处罚
2016年10月证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?留学群证券从业考试栏目为大家分享“证监会对三宗案件作出处罚”，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请关注我们留学群。
证监会对三宗案件作出处罚
证监会依法对3宗案件作出行政处罚及市场禁入。
1宗信息披露、短线交易及操纵证券市场违法案中，湖北洋丰股份有限公司(现已更名为湖北洋丰集团股份有限公司，简称洋丰股份)于201...[ 查看全文 ]
证监会通报2016上半年私募基金专项检查执法情况
留学群证券从业考试栏目为大家分享“证监会通报2016上半年私募基金专项检查执法情况”，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请关注我们留学群。
证监会通报2016上半年私募基金专项检查执法情况
为进一步强化私募基金监管，促进私募基金行业规范发展，打击违法违规行为，保护投资者合法权益，2016年上半年，我会组织各证监局对305家私募机构开展了专项检查，涉及基金2462只，管理...[ 查看全文 ]
证监会与香港证监会共同签署《联合公告》
留学群证券从业考试栏目小编为大家带来的证监会与香港证监会共同签署《联合公告》，希望能够帮到大家!想了解更多证券从业资讯可以关注我们网站哦!我们将会为大家持续更新最新的证券资讯。
证监会与香港证监会共同签署《联合公告》
中国证券监督管理委员会
香港证券及期货事务监察委员会
联合公告
为促进内地与香港资本市场共同发展，中国证券监督管理委员会、香港证券及期货事务监察委员会决定原则批准深圳证券交易所、...[ 查看全文 ]
证监会对福建和辽宁两公司作出行政处罚
下面是留学群证券从业考试栏目小编为大家搜集整理的证监会对福建和辽宁两公司作出行政处罚，希望能够帮到!想了解更多证券从业资讯可以关注我们网站哦!我们将会为大家持续更新最新的证券资讯。
证监会对福建和辽宁两公司作出行政处罚
近日，证监会依法对福建和辽宁两家公司作出行政处罚。
信息披露违法案中，福建金森林业股份有限公司(简称福建金森)于2015年1月13日披露的《重大资产重组报告书(草案)》和201...[ 查看全文 ]
证监会修订《关于保本基金的指导意见》
下面是留学群证券从业考试栏目小编为大家搜集整理的证监会修订《关于保本基金的指导意见》，希望能够帮到!想了解更多证券从业资讯可以关注我们网站哦!我们将会为大家持续更新最新的证券资讯。
证监会修订《关于保本基金的指导意见》
近日，证监会就修订《关于保本基金的指导意见》公开征求意见。
保本基金是指通过一定的保本投资策略进行运作，同时引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资...[ 查看全文 ]
证监会公开征求《基金管理公司管理规定》的意见
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证监会公开征求《基金管理公司管理规定》的意见
日前，证监会就《基金管理公司子公司管理规定》及《基金管理公司特定客户资产管理子公司风险控制指标管理暂行规定》公开征求意见。
近年来，基金管理公司的子公司发展...[ 查看全文 ]
证券从业考试重点：银行业务的监管
想报考证券从业资格考试的考生，一定想知道“证券从业考试重点：银行业务的监管”吧。详情查看留学群证券从业考试频道为您整理的资料，希望能帮到您！
一、监管概述
证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管。承销业务的原始凭证以及有关业务文件资料等应当至少妥善保存7年。
二、核准制
核准制是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，而且必须符合《公司法》和《证券法》中规定的若干实质条件...[ 查看全文 ]
证监会对4宗案件作出行政处罚和市场禁入
小编为大家提供了证券方面最新的资讯，对证券感兴趣的朋友可以多看下，更多证券从业资讯可以关注留学群证券从业考试栏目，我们会持续为大家更新最新的证券资讯。
证监会新闻发言人张晓军29日表示：证监会对4宗案件作出行政处罚和市场禁入决定。包括对欣泰电气保荐人兴业证券和会计师事务所兴会计师事务所作出行政处罚，新华都信披违规案，证券从业人员私下接受客户委托买卖证券案等。
以下为全文：
近日，证监会对欣泰电...[ 查看全文 ]
