2016证券市场基本法律法规考点：证券从业人员管理
2016年证券从业考试即将来临，广大考生们在看书的同时，也要分清主次，把握重要知识点。留学群证券从业考试栏目为大家分享“2016证券市场基本法律法规考点：证券从业人员管理”，希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请关注我们留学群。 2016证券市场基本法律法规考点：证券从业人员管理 一、证券市场禁入措施的有关规定 终身禁入证券市场的行为对违反法律、行政法规或者中国证监会的有关规定，有下列情形之一，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施： (1)严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的。 (2)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的。 (3)组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的。 (4)其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的 减轻或者免予采取证券市场禁入措施的行为对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，有下列情形之一的，可 以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施： (1)主动消除或者减轻违法行为危害后果的。 (2)配合查处违法行为有立功表现的。 (3)受他人指使、... [ 查看全文 ]2016证券市场基本法律法规考点：证券从业人员管理的相关文章
2016证券从业《市场基本法律法规》知识点：证券公司业务规范
下面是留学群证券从业考试栏目小编为大家带来的2016证券从业《市场基本法律法规》知识点：证券公司业务规范，希望能够帮到大家!想了解更多证券从业资讯可以关注我们网站哦!我们将会为大家持续更新最新的证券资讯。 2016证券从业《市场基本法律法规》知识点：证券公司业务规范 证券公司业务规范 第一节 证券经纪 了解证券公司经纪业务的主要法律法规;熟悉证券经纪业务的特点;掌握证券公司建立健全经纪业务管理...[ 查看全文 ]
