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2016证券发行与承销考点：申请文件的准备

2016年证券从业考试即将来临，广大考生们在看书的同时，也要分清主次，把握重要知识点。留学群证券从业考试栏目为大家分享“2016证券发行与承销考点：申请文件的准备”，希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请关注我们留学群。 2016证券发行与承销考点：申请文件的准备一、保荐人尽职调查的要求和主要内容(新增) (一) 保荐人的尽职调查及其要求为贯彻落实《证券法》的相关规定，提高保荐业务质量，规范保荐人的尽职调查工作，中国证监会于2006年5月发布实施了《保荐人尽职调查工作准则》(证监发行字[2006]15号)。它是衡量保荐人、保荐代表人是否勤勉尽责、诚实守信的基本标准。根据《保荐人尽职调查工作准则》，保荐人尽职调查的要求有： 1.调查对投资者作出投资决策有重大影响的所有信息。这就是说，《保荐人尽职调查工作准则》是对保荐人尽职调查工作的一般要求。不论《保荐人尽职调查工作准则》是否有明确规定，凡涉及发行条件或对投资者作出投资决策有重大影响的信息，保荐人均应当勤勉尽责地进行尽职调查。 2.具备良好的职业道德和专业胜任能力。保荐人尽职调查时，应当考虑其自身专业胜任能力和专业独立性，并确保参与尽职调查工作的相关人员能够恪守独立、客观、公正的原则，具备良好的职业道... [ 查看全文 ]

2016-09-01

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2016-02-02

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2016-02-01

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2016-01-31

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2016-01-30

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2016-01-30

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2016-01-30

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2016-01-30

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2016-01-30

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2016-01-30

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