2016证券交易考点:融资融券业务的管理原则
2016年证券从业考试即将来临,广大考生们在看书的同时,也要分清主次,把握重要知识点。留学群证券从业考试栏目为大家分享“2016证券交易考点:融资融券业务的管理原则”,希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016证券交易考点:融资融券业务的管理原则 (一)合法合规原则 ▲证券公司开展融资融券业务应遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定,加强内部控制,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全。 ▲证券公司开展融资融券业务必须经证监会批准。 ▲证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券,应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。 (二)集中管理原则 ▲证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部。 ▲融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构”的架构设立和运行。 董事会 负责制定融资融券业务的基本管理制度,决定与融资融券业务有... [ 查看全文 ]2016证券交易考点:融资融券业务的管理原则的相关文章