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2016证券市场基本法律法规考点:证券人员执业行为

2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?留学群证券从业考试栏目为大家分享“2016证券市场基本法律法规考点:证券人员执业行为”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016证券市场基本法律法规考点:证券人员执业行为 证券市场禁入措施的有关规定 对违反法律、行政法规或者中国证监会的有关规定,有下列情形之一,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施: (1)严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的。 (2)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的 (3)组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的 (4)其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的,情节特别严重的。 对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,有下列情形之一的,可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施: (1)主动消除或者减轻违法行为危害后果的 (2)配合查处违法行为有立功表现的 (3)受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的 (4)其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的 证... [ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规考点:证券人员执业行为的相关文章

2016证券市场基本法律法规考前练习题及答案

2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?留学群证券从业考试栏目为大家分享“2016证券市场基本法律法规考前练习题及答案”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016证券市场基本法律法规考前练习题及答案 证券从业考试单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求,不行、错选均不得分) 1.证券公司应当按()编制资产管理业务的报...[ 查看全文 ]

2016证券市场法律法规考点:背信运用受托财产罪

2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?留学群证券从业考试栏目为大家分享“2016证券市场法律法规考点:背信运用受托财产罪”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016证券市场法律法规考点:背信运用受托财产的法律责任 根据《中华人民共和国刑法》第一百八十五条对挪用资金罪、挪用公款罪,背信运用受托财产罪,违法运用资金罪的规定,商业...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规考点:证券发行与交易

2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?留学群证券从业考试栏目为大家分享“2016证券市场基本法律法规考点:证券发行与交易”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016证券市场基本法律法规考点:证券发行与交易 证券发行和交易的“三公”原则 证券法的基本原则是证券法的立法精神的体现,是证券发行、证券交易和证券管理活动必须遵守的最基...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规考点:期货交易管理条例

2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?留学群证券从业考试栏目为大家分享“2016证券市场基本法律法规考点:期货交易管理条例”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016证券市场基本法律法规考点:期货交易管理条例 期货的概念 期货与现货相比,期货是现在进行的买卖,但是在将来进行交收或交割的标的物,这个标的物可以是某种商品,例如黄...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规考点:证券市场法律法规效力层次

2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?留学群证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规考点:证券市场法律法规效力层次”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券市场基本法律法规考点:证券市场法律法规效力层次 证券市场的法律法规分为四个层次,其法律效力依次降低。 第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制...[ 查看全文 ]

2016年证券市场基本法律法规试题及答案

2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?留学群证券从业考试栏目为大家分享“2016年证券市场基本法律法规试题及答案”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016年证券市场基本法律法规试题及答案 一、单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求,不行、错选均不得分) 1.涉及证券市场的法律、法规分为四个层次,第二个层次是由(...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规考试试题及答案

2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?留学群证券从业考试栏目为大家分享“2016证券市场基本法律法规考试试题及答案”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016证券市场基本法律法规考试试题及答案 1.申请人符合规定条件的,证券业协会应当自收到申请之日起()天内,向中国证监会备案,颁发执业证书。 A.15 B.20 C.30 D...[ 查看全文 ]

2016年证券市场基本法律法规考点:现行的证券市场法

2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?留学群证券从业考试栏目为大家分享“2016年证券市场基本法律法规考点:现行的证券市场法”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016年证券市场基本法律法规考点:现行的证券市场法 现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》以及《...[ 查看全文 ]

2016年证券市场基本法律法规考点:公司的种类

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2016证券市场基本法律法规考点:关于擅自发行证券

2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?留学群证券从业考试栏目为大家分享“2016证券市场基本法律法规考点:关于擅自发行证券”。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016证券市场基本法律法规考点:关于擅自发行证券 《中华人民共和国证券法》第一百八十八条规定,未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存...[ 查看全文 ]
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