2016证券市场基本法律法规考点:证券人员执业行为
2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?留学群证券从业考试栏目为大家分享“2016证券市场基本法律法规考点:证券人员执业行为”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016证券市场基本法律法规考点:证券人员执业行为 证券市场禁入措施的有关规定 对违反法律、行政法规或者中国证监会的有关规定,有下列情形之一,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施: (1)严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的。 (2)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的 (3)组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的 (4)其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的,情节特别严重的。 对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,有下列情形之一的,可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施: (1)主动消除或者减轻违法行为危害后果的 (2)配合查处违法行为有立功表现的 (3)受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的 (4)其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的 证... [ 查看全文 ]2016证券市场基本法律法规考点:证券人员执业行为的相关文章