2016证券从业金融市场基础知识考点:账户管理
2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?留学群证券从业考试栏目为大家分享“2016证券从业金融市场基础知识考点:账户管理”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016证券从业金融市场基础知识考点:账户管理 账户管理主要包括:账户的开立、信息变更、注销;证券账户的合并、挂失补办;不合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理;账户信息比对与报送;客户账户档案管理等。 (一)客户身份识别 1.客户账户管理业务的客户身份识别。 2.账户身份信息变更时客户身份的重新识别。营业部在办理账户身份信息变更业务时,应当重新识别客户身份。 3.客户身份持续识别与账户客户信息维护。 (二)证券账户的管理及操作规范 证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。 1.证券账户的开立 证券公司营业部在为客户开户时,须根据中国结算公司《证券账户管理规则》确认客户证券账户的开户资格及各类证券品种的交易权限。 (1)境内自然人申请开立证券账户:由客户本人填写“自然人证券账户注册.申请表”,并提交本人有效身份证明文件及复印件。委托他人代办的,还需提供经公证的委托... [ 查看全文 ]2016证券从业金融市场基础知识考点:账户管理的相关文章