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2016证券市场基本法律法规考点:证券经纪业务

2016年11月的基金从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?留学群证券从业考试栏目为大家分享“2016证券市场基本法律法规考点:证券经纪业务”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016证券市场基本法律法规考点:证券经纪业务 一、证券经纪业务的含义 1.证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户的要求,代理客户买卖证券的业务。 2.在证券经纪业务中,证券公司不赚差价,只收取一定比例的佣金作为业务收入。 3.证券经纪业务可以分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。 4.在证券经纪业务中包含的要素有:委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易的对象。 例4—1(2012年3月考题·多选题) 在证券经纪业务中,包含的要素包括()。 A.证券交易对象 B.股票和债券的发行人 C.证券经纪商和委托人 D.证券交易所 【参考答案】ACD 【解析】在证券经纪业务中,包含的要素有:委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。由于第一章已经阐明委托人、证券交易所和证券交易对象的主要内容,所以这里仅对证券经纪商及其作用再作些说明。 5.证券经纪商,是指接受客户委托,代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。 证券经纪商与客户是委... [ 查看全文 ]

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2016证券市场基本法律法规考点:证券发行和交易的原则

2016年证券从业考试即将来临,广大考生们在看书的同时,也要关注考试资讯。留学群证券从业考试栏目为大家分享2016证券市场基本法律法规考点:证券发行和交易的“三公”原则,希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016证券市场基本法律法规考点:证券发行和交易的原则 证券法的基本原则是证券法的立法精神的体现,是证券发行、证券交易和证券管理活动必须遵循...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规考点:证券自营

2016年证券从业考试即将来临,广大考生们在看书的同时,也要适当练习,把握重要知识点。留学群证券从业考试栏目为大家分享“2016证券市场基本法律法规考点:证券自营”,希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016证券市场基本法律法规考点:证券自营 (一) 自营业务的范围 1.一般上市公司的自营买卖 2. 一般非上市公司的自营买卖 3.兼并收购中的...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规考点:证券一级市场

2016年证券从业考试即将来临,广大考生们在看书的同时,也要适当练习,把握重要知识点。留学群证券从业考试栏目为大家分享“2016证券市场基本法律法规考点:证券一级市场”,希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016证券市场基本法律法规考点:证券一级市场 (一) 擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律意义 向特定对象发行股票后股东累计不超过20...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规考点:证券经纪

2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?留学群证券从业考试栏目为大家分享“2016证券市场基本法律法规考点:证券经纪”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016证券市场基本法律法规考点:证券经纪 证券经纪业务的含义 证券经纪业务简言之就是代理买卖有价证券的行为,又称代理买卖证券业务,它是证券公司最基本的一项业务,具体是指证券公...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规考点:证券投资咨询

2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?留学群证券从业考试栏目为大家分享“2016证券市场基本法律法规考点:证券投资咨询”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016证券市场基本法律法规考点:证券投资咨询 证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规考点:信息公开

2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?留学群证券从业考试栏目为大家分享“2016证券市场基本法律法规考点:信息公开”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016证券市场基本法律法规考点:信息公开 (一)信息公开的概念 信息公开也称信息披露,主要是指为发行人在发行市场、交易市场依法向证券监督管理机构以及投资者报告自身经营、财产以...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规考点:虚假陈述等行为

2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?留学群证券从业考试栏目为大家分享“2016证券市场基本法律法规考点:虚假陈述等行为”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016证券市场基本法律法规考点:虚假陈述等行为 (一)虚假陈述、信息误导行为 1.虚假陈述和信息误导是指行为人对证券发行、交易及其相关活动的事实、性质、前景、法律等事项...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规考点:上市公司收购

2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?留学群证券从业考试栏目为大家分享“2016证券市场基本法律法规考点:上市公司收购”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016证券市场基本法律法规考点:上市公司收购 (一)上市公司收购的概念 上市公司收购是指投资者依法定程序公开收购股份有限公司已经发行上市的股份以达到对该公司控股或兼并目的...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规考点:上市公司收购程序

2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?留学群证券从业考试栏目为大家分享“2016证券市场基本法律法规考点:上市公司收购程序”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016证券市场基本法律法规考点:上市公司收购程序 (一)报告和公告持股情况 通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上上市公司已发...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规考点:证券人员执业行为

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