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证监会依法对三宗案件实施行政处罚

2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?留学群证券从业考试栏目为大家分享“证监会依法对三宗案件实施行政处罚”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证监会依法对三宗案件实施行政处罚 1宗信息披露违法违规案中,2010年至2014年,成都前锋电子股份有限公司(简称前锋股份)与五洲证券有限责任公司破产清算组产生重大诉讼;2011年至2015年,前锋股份子公司北京标准前锋商贸有限公司成都分公司以其定期存单为时任董事、总经理朱霆控制的两家公司的银行贷款提供22笔重大质押担保。前锋股份未依法披露发生的重大诉讼和重大担保事件,构成未按规定披露和所披露的信息有重大遗漏。前锋股份的上述行为违反了《证券法》第63条、66条、67条规定,依据《证券法》第193条第1款规定,四川证监局决定对前锋股份责令改正,给予警告,并处以60万元罚款;对直接负责的主管人员杨晓斌、朱霆、王小平给予警告,并分别处以30万元罚款;对其他直接责任人员邓红光、姜久富、吕先锫、张力上、向显湖、陈森林、陶雷给予警告,并分别处以5万元或3万元罚款。 2宗操纵市场案中,2015年1月29日至7月14日,肖海东控制使用“肖某昌”等7个账户,通过集中资金和持股优势连续买卖,拉... [ 查看全文 ]

证监会依法对三宗案件实施行政处罚的相关文章

证监会发布《公开募集证券投资基金运作指引第2号》

2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?留学群证券从业考试栏目为大家分享“证监会发布《公开募集证券投资基金运作指引第2号》”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证监会发布《公开募集证券投资基金运作指引第2号》 证监会正式发布并实施《公开募集证券投资基金运作指引第2号——基金中基金指引》(以下简称《指引》)。 新闻发言人邓舸介绍,...[ 查看全文 ]

新三板私募机构做市试点正式启动

2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?留学群证券从业考试栏目为大家分享“新三板私募机构做市试点正式启动”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 新三板私募机构做市试点正式启动 私募机构参与新三板市场做市业务正式进入操作阶段。出于控制业务风险考虑,私募做市初期采取试点方式,首批试点机构数量不超过10家,之后将在总结试点效果的基础上评...[ 查看全文 ]
2016-09-20

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中国证监会就《证券期货投资者适当性管理办法》公开征求意见

2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?留学群证券从业考试栏目为大家分享“中国证监会就《证券期货投资者适当性管理办法》公开征求意见”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 中国证监会就《证券期货投资者适当性管理办法》公开征求意见 证监会就《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《办法》)公开征求意见。投资者适当性制度是资本市场的一...[ 查看全文 ]

证监会修订并购重组规则以缩短上市公司停牌时间

2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?留学群证券从业考试栏目为大家分享“证监会修订并购重组规则以缩短上市公司停牌时间”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证监会修订并购重组规则以缩短上市公司停牌时间 为解决重组事项导致的长期停牌问题,前期,证券交易所发布了停复牌业务指引。近日,我会对《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常...[ 查看全文 ]
2016-09-14

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证监会对2宗案件作出行政处罚

2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?留学群证券从业考试栏目为大家分享“证监会对2宗案件作出行政处罚”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证监会对2宗案件作出行政处罚 近日,证监会依法对2宗案件作出行政处罚及市场禁入。 1宗中介机构违法违规案中,信达证券股份有限公司(简称信达证券)作为保荐机构,在推荐辽宁振隆特产股份有限公司(...[ 查看全文 ]

证监会:脱贫攻坚战略意见

2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?留学群证券从业考试栏目为大家分享“证监会:脱贫攻坚战略意见”。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证监会发布《中国证监会关于发挥资本市场作用服务国家脱贫攻坚战略的意见》 9月9日,证监会公开发布了《中国证监会关于发挥资本市场作用服务国家脱贫攻坚战略的意见》(以下简称《意见》),这是证监会党委落实《中共中央 国务...[ 查看全文 ]

尹舒:从四方面深化新三板改革

2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?留学群证券从业考试栏目为大家分享“尹舒:从四方面深化新三板改革”,快来做做题吧。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 尹舒:从四方面深化新三板改革 全国股转系统挂牌业务部副总监尹舒在8日举办的“后分层时代-2016新三板峰会”上表示,新三板作为服务中小微企业的“担当”,已经初步显现了积极效应,未来将从四方面深化新...[ 查看全文 ]

新三板分行业信息披露体系建设新进展

2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?留学群证券从业考试栏目为大家分享“新三板分行业信息披露体系建设新进展”。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 新三板分行业信息披露体系建设新进展 新三板市场分行业信息披露体系建设“破冰”。受中国人民银行、中国银监会、中国证监会、中国保监会监管,并持有监管部门颁发的《金融许可证》等证牌的新三板企业(下称“一行三会”...[ 查看全文 ]

证监会对6宗案件作出行政处罚

2016年10月证券从业考试即将来临,考生们也要从各个方面出发,不要忘记关注证券行业动态。留学群证券从业考试栏目为大家分享“证监会对6宗案件作出行政处罚”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券行业的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证监会对6宗案件作出行政处罚 证监会依法对6宗案件作出行政处罚及市场禁入。 1宗信息披露违法违规案中,辽宁振隆特产股份有限公司(简称振隆特产)于2013年至201...[ 查看全文 ]

证监会:深港通预计开通时间(11月中下旬)

2016年证券从业考试即将来临,广大考生们在看书的同时,也要适当关注考试资讯,关注证券行业的动态。留学群证券从业考试栏目为大家分享“证监会:深港通预计开通时间(11月中下旬)”,希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请关注我们留学群。 证监会:深港通预计开通时间(11月中下旬) 证监会国际合作部主任祁斌在中国记协主办的发布会上就深港通的相关问题与媒体代表进行交流。根据现...[ 查看全文 ]
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