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2016年证券市场基本法律法规练习题及答案

2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?留学群证券从业考试栏目为大家分享“2016年证券市场基本法律法规练习题及答案”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016年证券市场基本法律法规练习题及答案 一、单项选择题 1.1986年9月()开办了股票柜台买卖业务。 A.沈阳 B.深圳 C.上海 D.广州 答案:C 2.下列的()不属于按交易对象划分的证券交易种类。 A.回购交易 B.债券交易 C.股票交易 D.基金交易 答案:A 3.( )是指证券公司通过计算机联机系统进行股票买卖申报。 A.口头报价 B.书面报价 C.间接报价 D.电脑报价 答案:D 4.证券交易风险防范主要包括()、制度防范和风险监察等方面。 A.购买保险 B.事先预警 C.自律管理 D.实时监控 答案:C 5.从( )年3月25日开始,我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。 A.2002 B.2001 C. 2000 D.1999 答案: A 6.对于开放式基金来说,其成立后的转让,是通过基金证券的( )。 A.交易所交易 B.私下买卖 C.回购操作 D.柜台转让 答案:D 7.从性质上看,... [ 查看全文 ]

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证券市场基本法律法规组合型选择题及答案

2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?留学群证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规组合型选择题及答案”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券市场基本法律法规组合型选择题及答案 第1题根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定可转债具体转股期限应由发行人根据确定。 Ⅰ.持有人要求 Ⅱ.公司财务...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规练习题及答案

2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?留学群证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规练习题及答案”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券市场基本法律法规练习题及答案 选择题 第1题资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况,并应当()核对集合资产管理计划资产的情况,防止出现挪用或者遗失。 A.按月...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规练习题及答案

2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?留学群证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规练习题及答案”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券市场基本法律法规练习题及答案 选择题 第1题财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整,保存期不少于()年。 A.1 B.5 C.10 D.20 【正确答案】C...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规试题及答案解析

2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?留学群证券从业考试栏目为大家分享“2016证券市场基本法律法规试题及答案解析”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016证券市场基本法律法规试题及答案解析 选择题(共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分) 1.关于合格投资者作为集合资产...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规考点:发布恒权

2016年证券从业考试即将来临,广大考生们在看书的同时,也要分清主次,把握重要知识点。留学群证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规考点:发布恒权”,希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券市场基本法律法规考点:发布恒权 (一)合作备案 1.证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规考点:证券公司监管

2016年证券从业考试即将来临,广大考生们在看书的同时,也要分清主次,把握重要知识点。留学群证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规考点:证券公司监管”,希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券市场基本法律法规考点:证券公司监管 1.证券公司的内部控制。 证券公司应当建立内部稽核制度,加强对所属营业部业务经营的稽核监督、检查。通过定期或...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规练习题及答案解析

2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?留学群证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规练习题及答案解析”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券市场基本法律法规练习题及答案解析 选择题 第1题基金管理人的权利不包括()。 A.运作和管理基金资产 B.保管基金资产 C.代表基金行使股东权利 D.获取基金管理人...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规考点:证券二级市场

2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?留学群证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规考点:证券二级市场”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券市场基本法律法规考点:证券二级市场 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的含义 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规考点:融资融券业务管理原则

2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?留学群证券从业考试栏目为大家分享“2016证券市场基本法律法规考点:融资融券业务管理原则”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016证券市场基本法律法规考点:融资融券业务管理原则 要点:合法合规原则 内容: (1)证券公司开展融资融券业务应遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定,加强内部...[ 查看全文 ]

2016年证券市场基本法律法规试题及参考答案

2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?留学群证券从业考试栏目为大家分享“2016年证券市场基本法律法规试题及参考答案”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016年证券市场基本法律法规试题及参考答案 选择题(共50题。每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分) 1.有限责任公司的经理对(...[ 查看全文 ]
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