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证券市场基本法律法规考点:期货公司的业务许可制度的相关文章推荐

证券市场基本法律法规考点:期货公司的业务许可制度

2016年11月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?留学群证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规考点:期货公司的业务许可制度”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券市场基本法律法规考点:期货公司的业务许可制度 期货公司业务实行许可制度,由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外,还可以申请经营境外期货经纪。期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。 证券公司依法履行诚信义务的规定如下: (1) 证券公司与客户签订证券交易、委托证券资产管理融资券资产管理融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将风险揭示书交由客户签字确认。 (2) 证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务应当按照规定编制对账单,按月寄送证券公司与客户,对对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。 (3) 证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内,能够随时查询其委托记录交易记录,证券和资金余额以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人、证书编号等信息。 (4) 客户认为有关信息记录与实际情况不符的,可以... [ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规考点:期货公司的业务许可制度的相关文章

证券市场基本法律法规考点:异议股东的股权回购请求权

2016年11月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?留学群证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规考点:异议股东的股权回购请求权”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券市场基本法律法规考点:异议股东的股权回购请求权 异议股东的股权回购请求权 有下列情形之一的,对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权: (...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规知识点:基金财产的独立性要求

2016年11月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?留学群证券从业考试栏目为大家分享“2016证券市场基本法律法规知识点:基金财产的独立性要求”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016证券市场基本法律法规知识点:基金财产的独立性要求 基金财产的独立性要求如下: (1) 基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产,不得归入基金管理人。...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规考点:上市公司采购

2016年11月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?留学群证券从业考试栏目为大家分享“2016证券市场基本法律法规考点:上市公司采购”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016证券市场基本法律法规考点:上市公司采购 上市公司采购的概念和方式 上市公司收购是指投资者依法定程序公开收购股份有限公司已经发行上市的股份以达到对该公司控股或兼并目的...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规考点:基金管理人

2016年11月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?留学群证券从业考试栏目为大家分享“2016证券市场基本法律法规考点:基金管理人”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016证券市场基本法律法规考点:基金管理人 基金管理人概念:基金管理人指凭借专门的知识与经验,运用所管理基金的资产,根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定,按照科学的投资...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规考点:证券交易的条件及方式

2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?留学群证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规考点:证券交易的条件及方式”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券市场基本法律法规考点:证券交易的条件及方式 证券交易的条件是指在证券市场上公开进行交易的证券必须符合法律规定的相关条件才能买卖。按照《中华人名共和国证券法》的规定,证券...[ 查看全文 ]

2016年证券市场基本法律法规习题及答案

2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?留学群证券从业考试栏目为大家分享“2016年证券市场基本法律法规习题及答案”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016年证券市场基本法律法规习题及答案 一、单选题 1.证券清算业务主要是指()。 A.当买卖双方达成交易后,在钱货两清的过程中,证券的收付 B.当买卖双方达成交易后...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规章节习题及答案

2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?留学群证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规章节习题及答案”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券市场基本法律法规章节习题及答案 一、单项选择题 1.关于我国证券经纪业务,下面表述()是不正确的。 A.证券公司不垫付资金 B.证券公司不赚差价 C.证券公司可为委托人...[ 查看全文 ]

2016年证券市场基本法律法规练习题及答案

2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?留学群证券从业考试栏目为大家分享“2016年证券市场基本法律法规练习题及答案”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016年证券市场基本法律法规练习题及答案 一、单项选择题 1.1986年9月()开办了股票柜台买卖业务。 A.沈阳 B.深圳 C.上海 D.广州 答案:C 2....[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规组合型选择题及答案

2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?留学群证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规组合型选择题及答案”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券市场基本法律法规组合型选择题及答案 第1题根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定可转债具体转股期限应由发行人根据确定。 Ⅰ.持有人要求 Ⅱ.公司财务...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规练习题及答案

2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?留学群证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规练习题及答案”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券市场基本法律法规练习题及答案 选择题 第1题资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况,并应当()核对集合资产管理计划资产的情况,防止出现挪用或者遗失。 A.按月...[ 查看全文 ]
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