证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异
2016年11月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?留学群证券从业考试栏目为大家分享“证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异 答:(1)两者的本质差异。证券经纪业务与证券投资顾问业务具有不同的要素和功能。证券经纪业务的基本要素是市场席位进入、账户管理、结算清算,其功能是帮助客户完成交易;投资顾问业务的基本要素是提供证券投资建议、收取服务报酬,其功能是帮助客户实现资产增值。 (2)两者的边界。证券经纪、投资顾问是券商提供的两种基本证券服务。两者联系紧密,实践中可以同时提供,立法上需要界定其边界。对于券商提供与证券经纪业务密切相关的投资顾问服务,但不为此顾问服务行为收取特别报酬的情形(即仅收取经纪佣金而没有约定佣金中包含顾问服务费用),美国《1940年投资顾问法》在投资顾问的定义中将其排除,归为证券经纪业务。香港地区相关规定明确,证券经纪商提供与证券经纪业务密切相关的投资顾问服务,但不为此顾问服务行为收取特别报酬的,不需要在第1类证券经纪牌照的基础上,再取得第4类证券投资咨询牌照。 从美国、香港地区市场的法律界定看,是否约定收取顾问服务报酬,是投资顾问业务与证... [ 查看全文 ]证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异的相关文章