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2016证券市场基本法律法规选择题专项练习及答案

2016年11月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?留学群证券从业考试栏目为大家分享“2016证券市场基本法律法规选择题专项练习及答案”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016证券市场基本法律法规选择题专项练习及答案 第1题下列关于公开发行证券的说法中,错误的是()。 A.申请文件置备于指定场所供公众查阅 B.改变招股说明书所列资金用途,必须经股东大会作出决议 C.股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人自行负责 D.公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出 【正确答案】D 【答案解析】《中华人民共和国证券法》第十六条第二款规定,公开发行公司债券筹集的资金,必须用于核准的用途,不得用于弥补亏损和非生产性支出。故D项说法错误。 本题 1 分 第2题保荐代表人执业证书申请材料存在虚假登记的,协会自注销证书之日起()年不再受理该申请人的执业注册申请。 A.1 B.2 C.5 D.3 【正确答案】D 【答案解析】保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,协会不予审核;已取得证书的,协会注销其保荐代表人执业证书。有上述情形的,协会自作出不予审核决定之日或... [ 查看全文 ]

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证券市场基本法律法规考点:证券交易暂停和终止

2016年11月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?留学群证券从业考试栏目为大家分享“2016证券市场基本法律法规考点:证券交易暂停和终止”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券市场基本法律法规考点:证券交易暂停和终止 股票暂停交易情况 (1) 股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件 (2) 不按照规定公开其财务情况,或对财务会计报...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规考点:信息公开概念

2016年11月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?留学群证券从业考试栏目为大家分享“2016证券从业市场基本法律法规考点:信息公开概念”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016证券从业市场基本法律法规考点:信息公开概念 信息公开,也称信息披露,主要是指为发行人在发行市场、交易市场依法向证券监督管理机构以及投资者报告自身经营、财产以及财...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规考点:公司设立的方式

2016年11月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?留学群证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规考点:公司设立的方式”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券市场基本法律法规考点:公司设立的方式 发起设立又称“同时设立”“单纯设立”等,是指公司的全部股份或首期发行的股份由发起人自行认购而设立公司的方式。有限责任公司只能采取发起设立...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规考点:公司的种类

2016年11月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?留学群证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规考点:公司的种类”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券市场基本法律法规考点:公司的种类 有限责任公司也称“有限公司”,是指由50个以下股东共同出资设立,股东以出资额为限对公司承担责任,公司以其全部资产对其债务承担责任的公司。股份有限...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规单选题专项练习

2016年11月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?留学群证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规单选题专项练习”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券市场基本法律法规单选题专项练习 单项选择题 第1题:控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额()以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额()以上的股东。 A.50%;5...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规考前提分试题及答案

2016年11月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?留学群证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规考前提分试题及答案”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券市场基本法律法规考前提分试题及答案 第1题:关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构,以下说法中错误的是()。 A.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规练习题及答案解析

2016年11月证券从业考试即将来临,留学群证券从业考试栏目为大家分享“2016证券市场基本法律法规练习题及答案解析析”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016证券市场基本法律法规练习题及答案解析 一、选择题。以下各选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。 【第1题】金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规选择题及答案解析

2016年11月证券从业考试即将来临,留学群证券从业考试栏目为大家分享“2016证券市场基本法律法规选择题及答案解析”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016证券市场基本法律法规选择题及答案解析 一、选择题。以下各选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。 【第1题】证券投资咨询机构申请基金销售业务资格时,需要持续从事证券投资咨...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规考点:证券业务的专业人员

2016年11月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?留学群证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规考点:证券业务的专业人员”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券市场基本法律法规考点:证券业务的专业人员 从事证券业务的专业人员是指: (1) 证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规考点:期货公司的业务许可制度

2016年11月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?留学群证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规考点:期货公司的业务许可制度”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券市场基本法律法规考点:期货公司的业务许可制度 期货公司业务实行许可制度,由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货...[ 查看全文 ]
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