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证券从业人员禁止从事的活动
2016年证券从业考试即将来临，广大考生们在看书的同时，也要分清主次，把握重要知识点。留学群证券从业考试栏目为大家分享“证券从业人员禁止从事的活动 ”，希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。
证券从业人员禁止从事的活动
券从业是极具规范的行业，在从业前你必须知道那些事情可以做那些事情不能做，不然一不小心就触碰了法律的底线。根据《证券从业人员执业行为准则》第九条规定，证券从业人员不得从事以下活动：
1、从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动;
2、利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场;
3、编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场;
4、损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;
5、从事与其履行职责有利益冲突的业务;
6、接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动;
7、买卖法律明文禁止买卖的证券;
8、利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益;
9、违规向客户做出投资不受损失...
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证券投资顾问和证券分析师注册登记程序
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1. 首次注册程序
(1) 对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员(以下简称“申请人”)，证券公司、证券投...[ 查看全文 ]
基金从业资格考试常见疑问解答
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中国证券投资基金业协会就基金从业资格考试召开吹风会，会上透露出了重磅消息，11月新一批的从业考试在即，对于有意报名参考者，以下信息不可不知。
协会组织的考试是国...[ 查看全文 ]
基金从业考试重启至今报考科次已超205万
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适应行业业务发展需求提升从业考试专业服务
重启至今，基金从业资格考试累计报考科次已经超过205万。在国务院接连发文取消大批职业资格考试的...[ 查看全文 ]
申请从事一般证券业务的条件
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申请从事一般证券业务，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：
(一)高中以上文化程度;
(二)年满18周岁;
(三)具有完全民事行为能力;
(四)已被机构聘用;
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申请从事证券经纪营销业务的条件
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申请从事证券经纪营销业务，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：
(一)高中以上文化程度;
(二)年满18周岁;
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证券从业资格证含金量有多高
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证券从业资格证含金量有多高
作为金融行业最基础的资格证，证券从业资格证拥有傲娇的资本。
证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体...[ 查看全文 ]
考证券从业资格证有用吗
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概括地说，证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。
1、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管...[ 查看全文 ]
证券从业人员执业注册有关事项调整
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各会员单位、各有关单位：
为做好证券业从业人员资格考试测试制度改革的配套工作，根据《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》(中证协发[20...[ 查看全文 ]
证券从业执业证书种类
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证券从业执业证书包括一般证券业务、证券经纪人、证券经纪业务营销、投资主办人、证券投资咨询业务(投资顾问)、证券投资咨询业务(分析师)、证券投资咨询业务(其他)及保荐代表人等八类。...[ 查看全文 ]
证券从业执业注册的具体流程
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证券从业执业注册的具体流程
证券从业执业注册应由申请人通过所在机构向证券业协会申请办理。具体程序如下：
(一)由机构资格管理员在我会从业人员管理平台中为申请人分配登录账号;
(二)申请人登录从...[ 查看全文 ]
