2016保荐代表人投资银行业务考点专项习题:财务顾问
2016年证券从业考试即将来临,广大考生们在看书的同时,也要分清主次,把握重要知识点。留学群证券从业考试栏目为大家分享“2016保荐代表人投资银行业务考点专项习题:财务顾问”,希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016保荐代表人投资银行业务考点专项习题:财务顾问 1.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时,会导致其不得担任财务顾问() A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录 B.最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查 C.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到中国证券业协会的纪律处分 D.最近24个月内存在违反诚信的不良记录 答案:BCD 解析:证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的,不得担任财务顾问: (1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录; (2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分: (3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。 2.以下属于公司反收购策略中的管理层防卫策略的有() A.金降落伞策略 B.积极向其股东宣传反收购的思想 C.毒九策略 D.自衣骑士策略 E.管... [ 查看全文 ]2016保荐代表人投资银行业务考点专项习题:财务顾问的相关文章