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证监会通报证券公司债券业务专项检查情况
2016年证券从业考试即将来临，广大考生们在看书的同时，也要分清主次，把握重要知识点。留学群证券从业考试栏目为大家分享“证监会通报证券公司债券业务专项检查情况”，希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。
证监会通报证券公司债券业务专项检查情况
为加强证券公司公司债券业务监管，督促证券公司强化主体意识，防范公司债券业务风险，2016年7月，我会组织部分派出机构开展了证券公司公司债券业务专项检查。
本次专项检查针对性地选取了债券承销业务规模增长较快的中小证券公司作为检查对象，重点对其制度建设完备性、内控机制有效性、尽职调查充分性、债券承销和受托管理业务合规性等4个方面进行了检查。
总体来看，证券公司公司债券业务制度进一步健全，内控水平和业务规范程度有所提高。但检查也发现，证券公司公司债券业务在以下方面仍存在问题：一是尽职调查不充分;二是工作底稿不完善;三是投资者适当性制度未有效执行;四是簿记建档管理松懈;五是受托管理未勤勉尽责。
根据发现问题的情形不同，我会采取了以下措施：对内部控制不完善，存在直接参与信用评级报告修改，损害评级工作独立性行为的1家证券公司采取6个月暂不受理其与行政许可有关的公司债券承销业务申请文件的行政监管措施;对存在未有...
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虽然说，证券从业考试的题量并不是特别多，考...[ 查看全文 ]
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