证券从业金融市场基础知识考点：投资银行业务的监管
2016年证券从业考试即将来临，广大考生们在看书的同时，也要分清主次，把握重要知识点。留学群证券从业考试栏目为大家分享“证券从业金融市场基础知识考点：投资银行业务的监管”，希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。 证券从业金融市场基础知识考点：投资银行业务的监管 一、监管概述 证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管。承销业务的原始凭证以及有关业务文件资料等应当至少妥善保存7年。 二、核准制 核准制是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，而且必须符合《公司法》和《证券法》中规定的若干实质条件，同时要求发行人将发行申请报请证券监管部门批准的审核制度。 推行股票、转债发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。 特点：(P20) 1.由保荐人培育、选择和推荐企业，从而增强了主承销商的责任 2.由企业根据资本运营的需要来选择，以适应企业按市场规律持续成长的需要 3.发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核，发挥了股票发行审核委员会的独立审核功能 4.在股票发行定价上，由主承销商向机构投资者进行询价 三、中国证监会对保荐人和保荐代表人的监管 (一)建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度 企业发行上市不但要有保荐机构进行保... [ 查看全文 ]证券从业金融市场基础知识考点：投资银行业务的监管的相关文章
